内控制度执行情况的报告【优秀6篇】

内控制度执行情况的报告 篇一

近年来，随着企业规模的扩大和竞争的加剧，内控制度的重要性日益凸显。作为一家大型企业，我们重视内控制度的建立和执行，并认真对内控制度的执行情况进行监督和评估。以下是关于我司内控制度执行情况的报告。

首先，我司在内控制度建立方面取得了一定的成果。我们制定了一套完整的内控制度框架，明确了各项制度的内容和执行要求。这些制度包括财务管理制度、风险管理制度、合规管理制度等，涵盖了企业各个方面的运营和管理。此外，我们还建立了专门的内控部门，负责内控制度的执行和监督，确保制度的有效实施。

其次，我司在内控制度的执行方面做出了积极的努力。我们通过制度培训和沟通会议等方式，向全体员工普及了内控制度的内容和要求，提高了员工对内控制度的认识和理解。同时，我们建立了一套内部控制评价体系，对各项内控制度的执行情况进行定期评估和检查，及时发现和解决问题，确保内控制度的有效执行。

然而，我们也存在一些问题和不足。首先，部分员工对内控制度的认识还不够深入，执行中存在一定的偏差和问题。其次，部分内控制度的执行效果还不够理想，存在一定的漏洞和缺陷。针对这些问题，我们将进一步加强内控制度的培训和宣传，提高员工对内控制度的认同和执行意识。同时，我们将加强对内控制度的监督和评估，及时发现和解决执行中的问题，不断完善和提升内控制度的执行效果。

综上所述，我司在内控制度的建立和执行方面取得了一定的成果，但也存在一些问题和不足。我们将继续加强内控制度的培训和宣传，提高员工对内控制度的认同和执行意识，不断完善和提升内控制度的执行效果，确保企业的稳定运营和可持续发展。

内控制度执行情况的报告 篇二

近年来，内控制度在企业管理中的重要性日益凸显。作为一家大型企业，我们高度重视内控制度的建立和执行，并不断加强对内控制度执行情况的监督和评估。以下是关于我司内控制度执行情况的报告。

首先，我司在内控制度的建立方面取得了积极进展。我们根据企业实际情况，制定了一套完善的内控制度框架，明确了各项制度的内容和执行要求。这些制度涵盖了企业运营和管理的各个方面，包括财务管理、风险管理、合规管理等。此外，我们还建立了内控制度的执行机制，明确了责任分工和工作流程，确保制度的有效实施。

其次，我司在内控制度的执行方面做出了一系列的努力。我们通过内控培训、制度宣传和内部沟通等方式，向全体员工传达了内控制度的内容和要求，提高了员工对内控制度的认识和理解。同时，我们建立了内部控制评估机制，对各项内控制度的执行情况进行定期评估和检查，及时发现和解决问题。此外，我们还建立了内部举报制度，鼓励员工积极参与内控制度的执行和监督。

然而，我们也存在一些问题和挑战。首先，部分员工对内控制度的理解和执行还不够到位，存在一定的偏差和问题。其次，部分内控制度的执行效果还不够理想，存在一定的漏洞和缺陷。针对这些问题，我们将进一步加强内控制度的培训和宣传，提高员工对内控制度的认同和执行意识。同时，我们将加强对内控制度的监督和评估，及时发现和解决执行中的问题，不断完善和提升内控制度的执行效果。

综上所述，我司在内控制度的建立和执行方面取得了积极进展，但也面临一些问题和挑战。我们将继续加强内控制度的培训和宣传，提高员工对内控制度的认同和执行意识，不断完善和提升内控制度的执行效果，确保企业的稳定运营和可持续发展。

内控制度执行情况的报告 篇三

　　1、内部控制管理

　　根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组，定期、不定期对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提高制度执行力。

　　2、财务会计管理

　　对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。

　　①加强学习和内部管理。对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量；

　　②加强核算，提高经营效益。

　　③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。

　　重大经济事项的决策方式与程序：

　　一、 决策原则

　　（一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。

　　（二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研究或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题，要组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善的方案，或多个比较方案。

　　（三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。

　　二、 决策程序

　　对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。

　　（一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。

　　（二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。

　　（三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。

内控制度执行情况的报告 篇四

　　一、组织机构控制方面执行情况

　　在组织机构控制方面，目前我局下设办公室、监管股、异地就医股、审核股、信息股、计财股等“五股一室”，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确；建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确；建立了《业务办理流程》；对各项医保业务的操作规程进行了明确，建立了限时办结制度，做到业务限时办结，权责关系明确；严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确；落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建设、执行，我们做到了有章可偱，为内部控制的整体打下了坚实的基础。

　　二、业务运行控制情况

　　在业务运行控制方面，注重突出了医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，我局专门成立了监管股，配备了懂业务、讲原则、敢于较真的同志到监管股工作，全时对各定点医疗机构进行监控。同时，我们还认真组织学习整理了上级部门关于业务规范管理方面的文件和操作步骤，加强了业务知识的学习和交流，严格操作规范，实行了程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

　　三、基金财务控制情况

　　在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“财务制度”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整、准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到了账账、账表、账单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会计制度要求。

　　四、信息系统控制情况

　　医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标。我局于20xx年9月专门成立了信息股，目的就是加强网络信息化建设，对医疗保险网络信息系统操作、管理和操作人员的权限进行了具体规范，严格杜绝内网电脑再挂外网，确保专人负责具体业务，落实包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

　　五、内部控制与监督情况

　　我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期围绕基金支出、管理、监督的各个环节，深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面的问题，对于发现的问题我们及时进行了整改，性质严重地我们及时上报人社局党委，进行一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

内控制度执行情况的报告 篇五

　　一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心；以保护投资者合法权益为出发点；以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

　　二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

　　在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

　　三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

　　四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

　　特此报告。

内控制度执行情况的报告 篇六

　　为进一步加强内控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查，对照查出中的问题，认真加强对业务技能学习，按照合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足情况报告如下：

　　一、管理岗情况

　　1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。

　　2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。

　　二、手续制度

　　1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。

　　2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等情况。

　　三、值班守库

　　1、末能真正执行二十四

小时不离人，出现午、晚班空岗。

　　2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。

　　综上，我社针对存在问题，及时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增强安全防患意识和安全保卫责任感，确保安全无事故。