投资管理制度【实用3篇】
投资管理制度 篇一
随着经济的快速发展和市场的不断变化，投资已成为许多人获取财富增值的重要途径。然而，投资过程中的风险也随之增加。为了保护投资者的权益和维护市场的稳定，各国纷纷制定了相应的投资管理制度。
投资管理制度是一套规范投资行为的法律和规章制度，旨在维护市场秩序，保护投资者的合法权益，提高投资效率。它涵盖了投资者的准入条件、投资产品的发行和销售、投资者保护机制、信息披露要求等方面。
首先，投资管理制度要求投资者满足一定的准入条件。这是为了保护投资者的权益，防止非法机构和个人从事欺诈、诈骗等活动。准入条件通常包括注册资本、专业背景、从业经验等要求，以确保投资者具备一定的风险承受能力和投资知识。
其次，投资管理制度规定了投资产品的发行和销售流程。这是为了保护投资者的利益，防止虚假宣传和误导行为。投资产品的发行和销售过程中，一般需要获得监管机构的批准和备案，并要求投资机构提供真实、准确的信息。此外，投资者还应当充分了解产品的风险特征和投资策略，以便做出明智的投资决策。
投资管理制度还包含了一系列的投资者保护机制。这些机制旨在提高投资者的维权能力，减少投资风险。例如，投资者可以通过投诉、申诉等途径维护自己的权益，监管机构可以对违法违规行为进行处罚，同时还可以建立投资者救济基金，为受损失的投资者提供补偿。
最后，投资管理制度要求投资机构和上市公司进行信息披露。这是为了提高市场的透明度，保护投资者的知情权。投资机构和上市公司应当定期披露财务报表、经营情况、关联交易等信息，以便投资者了解企业的真实情况，并基于这些信息做出投资决策。
综上所述，投资管理制度在维护市场秩序、保护投资者权益和提高投资效率方面发挥着重要作用。只有建立健全的投资管理制度，才能使投资者在合法、公平、透明的环境中进行投资，并有效降低投资风险。
投资管理制度 篇二
随着经济全球化的进程，投资管理制度在各国之间的协调与合作变得愈发重要。国际投资管理制度的建立和完善，有助于促进跨国投资的自由流动，提高投资效率，实现共同发展。
国际投资管理制度主要包括国际投资法律框架、投资协定和国际组织的角色。国际投资法律框架旨在为投资者和投资项目提供法律保护，确保投资合同得到充分履行。投资协定则是为了促进跨国投资的便利和保护，通常包括双边投资协定和多边投资协定。国际组织如世界贸易组织、国际清算银行等，通过制定规则和提供技术支持，促进国际投资的合作和发展。
国际投资管理制度的建立和完善对于各国经济的发展具有重要意义。首先，它促进了跨国投资的自由流动。通过建立投资协定和国际投资法律框架，各国之间的投资壁垒得以降低，投资者可以更便利地在不同国家之间进行投资。这有助于各国分享技术、资金和市场资源，推动全球经济的发展。
其次，国际投资管理制度提高了投资效率。通过规范投资行为，保护投资者权益，减少投资风险，投资者更有信心进行跨国投资。同时，国际组织的角色和技术支持，可以帮助各国提高投资环境，降低投资成本，吸引更多的外国投资。
最后，国际投资管理制度促进了共同发展。各国通过制定共同的规则和标准，可以建立起公平、公正的国际投资环境，避免不公平竞争和投资冲突。这有助于促进各国之间的互利合作，实现共同繁荣和可持续发展。
然而，国际投资管理制度的建立和完善也面临一些挑战和难题。例如，各国在投资保护和国家安全之间的平衡问题，投资者和国家之间的争端解决机制等。解决这些问题需要各国之间的合作和协商，以及国际组织的支持和推动。
总之，国际投资管理制度的建立和完善对于促进跨国投资的自由流动，提高投资效率和实现共同发展具有重要意义。各国应加强合作，共同制定和遵守国际规则，实现共赢的局面。同时，国际组织应发挥积极的作用，提供技术支持和咨询，推动国际投资管理制度的进一步发展。
投资管理制度 篇三
投资管理制度
在学习、工作、生活中，很多场合都离不了制度，好的制度可使各项工作按计划按要求达到预计目标。什么样的制度才是有效的呢？下面是小编精心整理的投资管理制度，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
第一章
总则
第一条
为规范本公司投资业务的运作和管理，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据国家法规、本公司《公司章程》和有关制度特制定本办法。
第二条
本办法所称投资业务，包括直接股权投资、并购投资、债权投资、结构性投资等。
本办法适用于本公司自有资金投资及受托管理资金（基金）投资等一切投资行为。受托管理资金（基金）投资，是指公司作为普通合伙人或受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订合伙协议或委托投资管理协议，对外进行投资，以实现受托管理资产收益最优化的行为。
第三条
本办法规范投资业务的基本原则，适用于投资业务的全过程，包括但不限于项目开发与立项、立项项目的执行、项目投资决策、项目投资决策的执行、项目投资后的持续管理、投资项目退出等。
第二章
投资管理的内部机构设置
第四条
公司投资管理内部机构包括：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、风险控制部、综合管理部。
第五条
由总裁向董事会提交公司年度投资计划，由总裁根据董事会决议组织实施。
第六条
公司投资决策委员会是公司投资业务的决策机构，其成员由董事会任命，受总裁直接领导，对总裁和董事会负责，根据总裁和董事会的要求和公司章程及相关制度在授权范围
第七条
公司总裁办公会负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。
第八条
投资管理部负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。投资管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。
第九条
风险控制部负责投资业务的合规审查及风险控制审查。风险控制部监督投资业务管理制度和业务流程的执行情况，对投资项目进行法律合规审查及实质风险审查，并提出相应的风险控制意见；确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性。
第十条
综合管理部负责投资项目的档案管理、印章管理、总裁办公会的会议筹备以及相关会议资料的管理等。
第三章
项目开发
第十一条
公司获得项目资源信息后，应当登记相关项目资源信息，包括信息来源、项目基本情况、项目融资需求和投资方式、联系方式等信息。
第十二条
投资总监根据项目资源信息，组织投资管理部就项目信息进行初步判断，并将结果报告总裁复审。如认为该信息有价值，即由指定的投资经理（“项目开发负责人”）负责跟踪并进行初步尽职调查。
第十三条
项目开发负责人定期对项目开发情况做出总结，报投资业务主管副总裁、投资总监审阅。
第三章
项目立项
第十四条
投资项目由总裁办公会决定是否立项。
第十五条
项目开发负责人根据初步尽职调查情况，形成《投资项目可行性报告》。《投资项目可行性报告》应当对下列事项做出初步判断：
（1）投资项目是否符合公司的投资理念；
（2）投资项目是否属于公司设定投资对象范围；
（3）与潜在投资对象的核心人员就初步的交易结构进行初步沟通，讨论是否具有可操作性；
（4）投资项目是否具备投资价值。
第十六条
进入立项阶段的项目，项目开发负责人应当及时向投资总监提交《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》。
第十七条
投资总监收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》后，投资总监应对项目做出评价，将《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》及其评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第十八条
对拟提请立项的投资项目，风险控制部组织相关人员结合项目的《投资项目可行性报告》，对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》，提交风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交总裁办公会。
第十九条
总裁收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》、投资总监评审意见、《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见后，应当及时召开总裁办公会，并根据《总裁办公会议事规则》对该立项申请予以审议，并在五个工作日内做出决议。
第二十条
总裁办公会对投资项目立项的决议可以是：批准立项、暂缓立项和不予立项三种。
（1）对于批准立项的，总裁办公会应当对该项目的操作提出相应的约束条件和对后续工作提出指导性意见。
（2）对于总裁办公会认为相关决策信息尚不完整或立项条件尚不成熟的，总裁办公会可以决定暂缓立项。对于暂缓立项的，该项目开发工作继续进行。项目开发负责人可以适时按前述程序再次提请立项申请。
（3）对于总裁办公会决定不予立项的开发项目，该项目开发工作终结。由项目开发负责人编制《项目开发总结》，报投资总监、总裁审阅并将项目资料归档。
第五章
立项项目的执行
第二十一条
项目批准立项后应成立项目组，项目组由投资经理负责，项目组对拟投资对象开展尽职调查，并组织相关中介机构进场工作。
第二十二条
项目组对拟投资对象的尽职调查的方式包括但不限于调查问卷、内外部相关资料搜集、现场调查、内外部相关人士访谈、购买专业机构或人士的相关服务或报告等，尽职调查结束项目组应当形成《尽职调查报告》。
第二十三条
投资经理应收集从项目立项阶段开始的全部项目资料并形成工作底稿，完成尽职调查工作后，将工作底稿交由综合管理部归档。
第二十四条
对拟投资企业可聘请会计师事务所进行审计，必要时可以聘请律师事务所担任法律顾问，并对项目出具法律意见书。会计师事务所和律师事务所的选聘及其报酬的确定应经总裁办公会批准。
第二十五条
项目负责人应当根据《尽职调查报告》、中介机构报告、对拟投资企业的估值、初步的投资方案、谈判方案和投资后续管理等形成《投资项目建议书》，提交投资总监，投资总监对项目进行评价并将《投资项目建议书》及评价意见提交总裁办公会，由总裁办公会进行评价并提出意见。
第二十六条
项目组应当根据总裁办公会的意见展开与拟投资企业的谈判，谈判结果应及时向总裁、投资业务主管副总裁、投资总监汇报，并得到相应指导意见。
第二十七条形成初步谈判结果后，应当即时形成最终投资方案，并由风险控制部负责起草相关交易之法律文件。
第二十八条在尽职调查和谈判过程中，根据项目需要，可召开一次或多次的项目讨论会，就项目价值、风险、方案等关键问题进行讨论。项目讨论会可以由项目负责人召集，也可以由总裁或其他主管领导召集。
第二十九条项目负责人如认为该项目不能实现原有投资目标或无法按既定条件达成协议时，可以提出终止立项项目的执行。项目负责人提出终止申请，应详细说明理由，编制《已立项项目终止申请》并由投资总监提交总裁办公会，总裁办公会做出是否终止的决定。
第三十条
对于决定予以终止的项目，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第六章
项目投资决策
第三十一条投资决策委员会对是否进行项目投资作出决策。
第三十二条提请投资决策的项目必须同时满足以下基本条件：
（1）已完成尽职调查；
（2）已完成项目可行性论证，具有投资价值；
（3）已与潜在被投资项目或企业就交易结构和商业条件达成基本一致意见。
第三十三条
对于提请投资决策的项目，项目组应当提交《项目投资决策申请》。《项目投资决策申请》的内容包括：
（1）项目立项执行过程回顾；
（2）需要提请特别关注的关键事项；
（3）下一步还需进行的工作及其进度安排；
（4）其他需要说明的事项。
第三十四条项目负责人将《项目投资决策申请》、《投资项目建议书》、《尽职调查报告》、中介机构的报告（如有）、相关交易之法律文件等（以下统称“投资决策申请文件”）提交投资总监，投资总监应对项目做出评价，并将投资决策申请文件及评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第三十五条
对拟提请投资决策的项目，风险控制部应当组织相关人员对该项目进行合规审查，并向风险控制总监提交《投资项目合规风险报告》，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将项目投资方案及《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见提交至总裁。
第三十六条
总裁收到投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见后，应召集总裁办公会应对项目做出评价，并将投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。
第三十七条
投资决策委员会主席召集投资决策委员会会议，并由投资决策委员会秘书负责准备投资决策申请文件、投资总监评审意见、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见等会议文件。
第三十八条
投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资项目进行审议。
第三十九条
投资决策委员会对投资决策的'决议可以是：批准投资、不予投资和暂缓表决三种。
（1）投资决策委员会审议通过批准投资的，由总裁负责组织实施。
（2）对于投资决策委员会设定约束的决定不予投资的项目，该项目终结。项目组要妥善处理与拟投资企业的善后事宜。同时，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合事务部组织归档。
（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。
第七章
项目投资的执行
第四十条
在公司做出投资决议之后，由总裁负责组织实施。
第四十一条
对于批准投资的项目，项目组应当按照相关决议完成与拟投资企业的最终谈判。如最终谈判出现重大变化，应按上节有关规定重新履行投资决策程序。
第四十二条
最终谈判达成一致，项目组应对相关交易之法律文件文本定稿，经风险控制部门确认后，报投资总监、投资业务主管副总裁、风险控制总监、风险控制主管副总裁、总裁审查批准，相关交易法律文件应当由董事长或授权总裁签署。
第四十三条
相关交易法律文件生效后，项目负责人提出申请，公司财务总监根据申请进行复核，经总裁审批后，办理投资款项的划转事宜。
第四十四条
项目组应当及时按照相关交易法律文件的规定，取得投资项目的股权或债权及其他法律文件，并协助被投资企业办理相关手续。
第四十五条
项目投资执行后，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目资料文件由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第八章
投资后的管理
第四十六条
投资管理部应当根据《投资项目建议书》中载明的投资后持续管理的主要思路、方式、拟采取的措施，指定专门项目负责人跟踪投资项目、落实投资后续管理工作，保证公司相关投资决议的实施。
第四十七条
风险控制部应指派相关专职人员跟踪项目投资后的后续管理，并及时做出合规风险提示。
第四十八条项目投资后的持续管理主要通过参加股东会行使股东表决权、委派董事参加董事会或其他参与被投资企业的重大决策、委派专门人员监督控制项目有关财务、资金、关键环节等方式进行。被投资企业召开股东大会、董事会或以其他方式参与被投资企业的重大决策前，项目负责人应当就相关议题形成《项目投资后续管理意见》，详细说明建议公司采用的意见，提交投资总监。
第四十九条投资总监应对《项目投资后持续管理意见》做出评价，并将《项目投资后持续管理意见》及评审意见提交主管投资业务副总裁、风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第五十条
风险控制部应当组织相关专职人员对提请审议的意见进行合规审查，形成《投资项目专项风险评价报告》，并提交至风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。
风险控制总监审核通过后，由风险控制主管副总裁将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制总监评审意见提交至总裁。
第五十一条
总裁收到《项目投资后持续管理意见》、投资总监评审意见、《投资项目专项风险评价报告》、风险控制总监评审意见后，应召开总裁办公会对该意见予以审议并做出决策。
第五十二条
公司委派的在被投资企业担任董事或其他职务的人员，在执行职务时必须严格按照相关决议意见执行。公司对被投资企业行使股东权利时，由总裁或授权代表作为股东代表行使表决权。
第五十三条项目负责人应当对自己负责的已投资项目的后续管理情况定期做出总结，报总裁、投资总监审阅。
第九章
投资项目的退出
第五十四条
投资决策委员会对是否进行项目退出作出决策。
第五十五条
总裁、投资业务主管副总裁、投资总监或项目负责人认为投资已经达到预期目标或合适退出时机时，应当由项目负责人拟定《投资退出方案》。投资退出方案的内容包括：
（1）退出方式；
（2）退出时机的选择，以及操作计划；
（3）项目损益的预测；
（4）其他需要揭示的信息。
第五十六条
投资总监应对《投资退出方案》，做出评价，并将《投资退出方案》及评审意见提交投资业务主管副总裁，由投资业务主管副总裁提交至总裁。
第五十七条
总裁收到《投资退出方案》及投资总监评审意见后，应当召总裁办公会对该意见予以评价，并将《投资退出方案》、投资总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。
第五十八条
投资决策委员会主席负责召集投资决策会，并由投资决策委员会秘书负责准备《投资退出方案》、投资总监评审意见、总裁办公会评审意见等会议文件。
第五十九条
投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资退出进行审议。
第六十条
投资决策委员会对项目退出的决议可以是：批准退出、不予退出和暂缓表决三种。
（1）投资决策委员会决定批准退出的，项目负责人按相关决议执行完成相关事项。
（2）对于投资决策委员会决定不予退出的，该项目继续，项目负责人可以适时再次提交《投资退出方案》，按前述流程进行。
（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。
第六十一条
投资退出执行过程中，如发生重大事件或变化，项目负责人应及时报告总裁、投资业务主管副总裁、投资总监，并按总裁的决定执行。总裁认为必要时，召开投资决策委员会进行讨论。
第六十二条
投资退出执行完毕，项目结束。由项目负责人编制《项目总结》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。
第六十三条
项目负责人应当定期对自己负责的项目投资退出的执行情况做出总结，报投资总监、投资业务主管副总裁、总裁审阅。
第十章
责任追究
第六十四条
公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。
第六十五条
公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。
第十一章
附则
第六十六条
本办法由总裁办公会制定，经董事会批准后生效。
第六十七条
本制度由总裁办公会负责解释。
