尽职调查工作计划【优秀6篇】

尽职调查工作计划 篇一：建立完善的尽职调查流程

尽职调查是一项非常重要的工作，它能够帮助我们全面了解公司或个人的背景和实力，从而更好地评估风险和机会。在进行尽职调查时，我们应该建立一个完善的工作计划，以确保我们能够系统地进行调查，并获得准确、全面的信息。下面是一个具体的尽职调查工作计划：

1. 确定调查目标：在开始调查之前，我们需要明确调查的目标和范围。这包括确定我们所关注的领域、问题和重点。只有明确了目标，我们才能更有针对性地收集信息。

2. 收集信息：收集信息是尽职调查的核心工作。我们可以通过多种途径收集信息，包括查阅公开资料、访谈相关人士、调查市场情况等。在收集信息的过程中，我们应该注重信息的来源和准确性，以确保我们获得的信息是可信的。

3. 分析信息：收集到的信息需要进行分析和整理，以便我们能够更好地理解和评估。在分析信息时，我们应该注重信息的关联性和可靠性，以便得出准确的结论。同时，我们也可以利用一些工具和方法来辅助分析，例如SWOT分析、财务比率分析等。

4. 制定结论：在分析信息的基础上，我们需要制定出尽职调查的结论和建议。这些结论和建议应该基于事实和数据，并且应该能够对决策产生积极影响。同时，我们也需要清楚地陈述我们的结论和建议，并提供相应的依据和解释。

5. 撰写报告：尽职调查的结果应该以报告的形式呈现。在撰写报告时，我们需要清晰地陈述调查的目标、过程和结果，同时也需要遵循一定的结构和格式。报告应该简洁明了，同时也要包含必要的细节和数据，以便读者能够全面了解调查的结果。

以上是一个基本的尽职调查工作计划。当然，具体的工作计划可能会因为不同的调查对象和目的而有所差异。因此，在实际工作中，我们需要根据具体情况进行调整和完善。但无论如何，建立一个完善的尽职调查工作计划是非常重要的，它能够帮助我们更好地进行调查工作，并取得更好的效果。

尽职调查工作计划 篇二：确保尽职调查的全面性和准确性

尽职调查是一项非常重要的工作，它能够帮助我们全面了解公司或个人的背景和实力，从而更好地评估风险和机会。在进行尽职调查时，我们应该确保调查的全面性和准确性，以便我们能够获得准确、可靠的信息。下面是一些确保尽职调查全面性和准确性的方法：

1. 多渠道收集信息：在进行尽职调查时，我们应该尽可能地利用多种途径收集信息。这包括查阅公开资料、访谈相关人士、调查市场情况等。通过多渠道收集信息，我们能够更全面地了解被调查对象的情况，并得到不同角度的信息。

2. 注重信息的来源和准确性：在收集信息的过程中，我们应该注重信息的来源和准确性。我们应该尽量选择可信的、权威的信息来源，并对信息进行核实和验证。只有确保信息的准确性，我们才能够对被调查对象做出准确的评估。

3. 进行交叉验证：为了确保信息的准确性，我们可以进行交叉验证。这意味着我们需要通过多种途径收集信息，并对信息进行对比和核实。如果不同渠道获得的信息存在差异，我们就需要进一步调查，以确保我们获得的信息是真实可靠的。

4. 采用专业工具和方法：在进行尽职调查时，我们可以采用一些专业的工具和方法，以提高调查的准确性。例如，我们可以利用财务比率分析来评估公司的财务状况，利用SWOT分析来评估公司的优势和劣势等。这些工具和方法能够帮助我们更全面地了解被调查对象，并提供更准确的评估。

5. 保护信息的机密性：在进行尽职调查时，我们可能会接触到一些敏感的信息。为了确保信息的机密性，我们应该采取必要的措施，例如签署保密协议、限制信息的传播范围等。只有保护好信息的机密性，我们才能够获得更多的真实信息。

以上是一些确保尽职调查全面性和准确性的方法。尽职调查是一项复杂的工作，需要我们付出较大的努力和投入。但只有确保调查的全面性和准确性，我们才能够获得准确、可靠的信息，并做出准确的评估和判断。因此，在进行尽职调查时，我们应该始终坚持全面性和准确性的原则，以确保我们的工作取得良好的效果。

尽职调查工作计划 篇三

尽职调查之行业分析篇

（一）行业分析主要目的行业分析是尽职调查中一个重要的环节，投资人在投资项目之前，首先要把握的是项目企业所处的行业是否具备投资价值。这样做的目的：一是为了避免投资中出现方向性的错误；二是为了挖掘行业中最佳投资机会。处在一个不景气的行业，或者受到政策调控的行业，即使企业花再多的努力，也不可能产生好的效益，投资这样的企业，风险系数很大；相反，如果处在一个发展上升通道的行业并且符合国家产业政策的行业，可以想象企业未来的前景是光明的，投资这样的企业成功的概率自然大很多。初步分辨行业的优劣若觉得是一个不错的行业，接下来应该对这个行业做深入的分析。只有把整个行业分析透彻了，才会发现其中的风险和机会点。

（二）优秀行业具备要素

行业分析首先应该从大处着眼，去区分行业的优劣。一般而言，一个好的行业具备以下几个要素：

第一、行业市场容量非常大，且增长趋势明显。比如光伏行业未来几年有

1300亿元的市场规模，每年以30%以上的增长速度递增，处在这个行业中的企业很赚钱，因为这么大的市场不是几家企业就可以消化掉的。

第二、行业必须符合国家政策导向，最好是能够得到国家政策的扶持。如税 收的减免、财政补贴等。赚钱的行业很多，但并不是任何赚钱的行业都值得投资。比如博彩业就很赚钱，但我们国家目前对这个行业有管制，投资这样的行业结果可想而知，至少从上市的角度看，它是不符合先决条件的。再比如一些高污染高能耗或者过分依赖出口的行业，目前国家“节能减排”政策和出口退政策对这类行业打击很大，这些企业过去可能非常赚钱，但能否持久赚钱并且顺利上市值得怀疑。

第三、行业的利润率足够高。一般而言，处在利润率高的行业，企业的盈利相对容易，抗风险能力也较强。

第四、行业进入的壁垒足够高。这样可以减小竞争风险，使企业能够长久地 保持在行业中的地位。比如移动通讯行业是一个高壁垒行业，不光有政策壁垒，还有技术壁垒和资本壁垒，目前国内仅有中国移动、中国联通两家运营商，处于双寡头竞争格局，一般的企业根本进入不了这个行业，即使进入了也很难超越中国移动和中国联通。

（三）如何做好行业分析 那么怎样才能有针对性地做好行业分析呢？从我们尝试所做的几个行业分析报告的经验来看，我认为重要的是把握好以下三个重点：

1、明确行业分析的目的我们的行业分析应是围绕为具体项目提供投资决策的依据而展开的，这区别于其他专业咨询机构的分析，而他们所做的行业分析报告可能是为政府或行业提供大行业的参考意见。假如分析的行业是某一细分市场，那就不单纯只分析大的行业市场状况，更要仔细分析拟投资企业所在细分市场的状况和发展前景。

有了明确的分析目标，我们就可以提出以下问题去寻找答案：

（1）行业的规模多大？是否未来几年能保持20％以上的增长速度？

（2）这个行业内的价值链是怎样构成的？产业链中哪一段应该是最有投资价值的？

（3）行业内的龙头企业是哪些？总体利润水平如何？

（4）行业中的龙头企业能否走向资本市场？已经有多少家上市的企业？能否容纳更多的上市企业？等等

2、建立一套简单有效的资料收集和科学分析的方法。

尽职调查工作计划 篇四

尽职调查

由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；并购以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。

尽职调查工作计划 篇五

尽职调查

通过沟通，如果VC对你的企业感兴趣，为了保证双方合作的顺利进行，VC会出一份投资协议条款（Term Sheet）。谈判达成了一致意见并签署后，接下来他们就要做详尽的调查，即尽职调查（Due Diligence, DD）,包括业务、人员、财务、法律等方面。尽职调查需双方预先同意，其目的详细了解和确认前期双方沟通的事实、评估投资后的风险，同时也是为了能在投资后有针对性地提供增值服务。

什么是尽职调查

尽职调查就是对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险、资金风险和法律风险做一个全面深入的审核。如果VC内部没有懂行的专业人士，他们也可能请外部的咨询顾问对市场和技术作一个评估。财务方面的尽职调查一般要请专业的审计师来做，会出一份专业的会计师审计报告，以汇总说明企业的财务状况和会计政策。法律方面通常是有专业律师来完成。

尽职调查的过程一般需要几个星期的时间，当然也有这样的VC，他们对企业的技术和市场很了解，又有丰富的管理经验，这样只要几天仔细的现场调研就可以做出最终投资决定。

企业如何对待VC的尽职调查

一份完美的商业计划书、一个精心准备的幻灯演示和富有感染力的表达能力，只能赢得VC的兴趣和投资意向；但要最终获得资金，还需要在尽职调查过程中让投资人全面了解企业法律结构的演变历史、历史经营情况和发展预期、财务状况和盈利开支预测、以及公司的内部管理状况；同时也要配合VC向合作伙伴、客户和供应商了解企业的市场和资源，这样才能以充分的证据证实自己企业物有所值。

VC在尽职调查过程中会提出大量的问题，要求查验很多历史资料。这不但是企业证明自己的机会，也是企业发现自身问题、提高自我的机会。面对近乎繁琐的提问和查证，企业家需要心平气和的积极配合。

VC对企业尽职调查的内容

尽职调查的内容一般包括以下这些方面：

管理人员的背景调查

市场评估

销售和采购订单的完成情况

环境评估

生产运作系统

管理信息系统

财务预测的方法及过去预测的准确性

销售量及财务预测的假设前提

财务报表、销售和采购的票据的核实

当前的现金、应收应付及债务状况

贷款的可能性

资产核查，库存和设备清单的核实

工资福利和退休基金的安排

租赁、销售、采购、雇佣等方面的合约

潜在的法律纠纷

尽职调查过程中，VC不但会仔细参观企业，与企业的中高层管理人员交谈，还会发给企业一份从几页到几十页不等的尽职调查清单，要求公司提供企业的历史变更、重大合同、财务报告、财务预测、各项细分的财务数据以及客户名单、供应商名单、技术及产品说明和成功案例分析等等。VC可能还会咨询你的供应商、客户、律师和贷款银行，乃至管理人员过去的雇主和同事。他们甚至会去调查提供信息的有关人员，以证明提供的信息是否可信。

做好对VC的尽职调查

VC与创业企业家之间不是一种一次性的买卖关系，而是一种长期的合作关系。

选择投资伙伴就象选择结婚对象，双方在签订长期合作协议之前必须充分相互了解。和VC在做投资决定前一样，企业在选择VC前也应该做充分地尽职调查。

VC往往会在公司简介中说他们愿意在某些领域投资，并能提供良好服务，但仅凭这些简介是不足信的。例如VC说他们可以提供管理咨询，那就请他们介绍成功的实例和投资经理本身的管理经验。企业家还应该从各方面打听VC的实际情况，特别是向他们曾经投资过的企业询问，这种询问获得的信息往往最为可信。

寻求投资的企业家可以向接受过投资的企业询问的问题有：

你对投资者是否足够信任？

你认为他们是否公正？

他们是否难以对付？

要花费多长时间才能得到他们的资助?

你的投资者愿与你在一个持续的基础上合作吗？

他们在参与管理方面有多活跃？

在你遇到困难时，他们是如何做的？

在后继融资这件事上，他们有多大的帮助？

他们做事是像你的合伙人还是像局外建议人？

如果你从头再来，你是否还会从他们那里筹措资金？

如果以上问题的答案是令人满意或基本令人满意，则表明这个VC是一个好的合作伙伴，否则你就应该另觅VC。

如果你了解到你联系的VC以前从来没有做过创业投资，那么你们下一步的合作很可能会面临很多问题。创业企业不可避免地会遇到许多波折，没有思想准备的VC会因此与企业家关系紧张，严重者会半途撤资。

如果VC的内部审核程序要很长时间、他们对其将提供的帮助和资源过分夸张、他们过去投资的企业对他们的评价不高、或者他们的资金量很少而很难保证必要的追加投资，那么融资企业就必须认真估量是否应该找这样的投资人了。

尽职调查工作计划 篇六

尽职调查工作指引

1 总则

为提高尽职调查的效率，增强尽职调查的效果，特制定本指引，以指导并规范公司对目标企业开展尽职调查工作。

2 尽职调查的目的公司的尽职调查，主要应实现三个目的：

弄清目标企业投资价值相关信息，为是否投资及投资条款的确定提供依据。

弄清可能影响目标企业顺利上市的信息，为判断能否顺利上市提供依据。

弄清目标企业在战略、管理及其他运营中的不足，为公司对其提供增值服务提供决策依据。

3 尽职调查的原则

公司的尽职调查，应坚持四个原则：

重要性原则：尽职调查不能事无巨细、面面俱到，应将主要精力集中于与调查目的密切相关的重要信息。

真实性原则：合理确保与调查目的相关的重要信息不存在虚假情形。

可靠性原则：确保与调查目的相关的重要信息有多个不同渠道予以证实。

完备性原则：合理确保与调查目的相关的重要信息不遗漏。

4 尽职调查的实施人员及分工协作

尽职调查由项目组牵头实施，公司总裁办公会予以指导。

项目组由投资业务部的人员、财务风控部的人员组成。投资业务部的分管总裁参与尽职调查，财务风控部的分管总裁视情况参与。项目负责人原则上由投资业务部的负责人担任。

项目组中投资业务部的人员主要负责除财务部分之外的全部事项的调查工作、尽职调查报告及投资分析报告的牵头起草、底稿的整理以及项目的牵头汇报。

财务风控部的人员主要负责项目的财务部分的调查、尽职调查报告和投资分析报告项目中财务部分的内容以及项目汇报时财务事项的汇报。

项目组中投资业务部的人员与财务风控部的人员应密切配合，及时交流，深入讨论，相互支持。

投资业务部的分管总裁指导、协助项目组工作。财务风控部的分管总裁参加尽职调查的，会同投资业务部分管总裁指导、协助项目组工作。

5 尽职调查及投资分析的主要内容

尽职调查及投资分析原则上应主要包括以下内容：

尽职调查情况：尽职调查人员、尽职调查时间、尽职调查方式、尽职调查内容等，以及尽职调查工作底稿资料清单。

公司基本情况：公司概况（注册地、注册资本、主营业务、主要荣誉等）、历史沿革、组织结构（含参控股公司情况）、财务简况。

行业情况：行业界定、行业基本情况、行业需求、行业盈利能力（五力结构）、行业特点、行业驱动因素、行业近期重大事项等。

公司业务与技术：生产、销售、采购、研发等。

公司治理与管理：公司治理、内部管理、高管情况、劳资关系等。

公司财务情况：财务信息的真实性、财务数据、财务分析等。

公司的竞争优势与劣势：行业排名、主要竞争对手情况、公司竞争优势及其持久性、公司竞争劣势及其持久性。可能需要与两类不同的竞争对手进行比较。

公司发展规划及私募和上市安排：发展规划、私募安排、上市安排、上市可行性分析。

公司成长性及投资价值分析：（1）销售增长空间、管理层对研发新产品的决心、新产品研发能力、销售组织；（2）营业利润率是否很高、资金运用效率是否很高、会计和成本费用记录是否做得很好、公司近年做了什么事来维持或者提高利润率；（3）公司的劳资和 人事关系是否良好、高管关系是否很好、管理层的广度和深度是否足够、管理层是否报喜不报忧、核心管理层在正直诚信方面是否毋庸置疑；（4）公司是否有特别的竞争优势，有无重要的竞争劣势；（5）公司现金流是否较好、借款能力是否还有空间，即为支持公司将来业务 拓展是否需要再大量增加股本。

公司收入、盈利预测与估值：根据增长空间、盈利能力、资金安排等对收入、盈利、现金流进行定量测算，并据以估值。

风险因素分析：对存在的风险分为主要风险和次要风险，对主要风险进行详尽分析，尽量定量化，分析主要风险是否可测、可控、可承受。

投资分析结论：总结上述分析，得出是否以及按照怎样条款进行投资的结论。

尽职调查的具体内容应紧紧围绕条规定的要点进行。

本指引发布后，公司将另行发布《尽职调查工作表》等操作性指引文件。《尽职调查工作表》将列出尽职调查内容的参考性要点及调查程序，但是该等要点为尽职调查的最低要求，实际调查内容应不局限于《尽职调查工作表》列出的要点，所有可能影响投资分析和判断的重要内容均应纳入尽职调查范围。

6 尽职调查的方式

尽职调查采取以下方式进行：