全面风险管理工作计划(实用6篇)

全面风险管理工作计划 篇一

在当今不确定性和变化频繁的商业环境中，全面风险管理变得越来越重要。一个有效的风险管理计划可以帮助企业识别、评估和应对可能出现的风险，从而保护企业的利益和稳定发展。本文将介绍一个全面的风险管理工作计划，旨在帮助企业建立一个系统化和可持续的风险管理框架。

1. 风险识别和评估：首先，企业需要对潜在的风险进行全面的识别和评估。这包括对内部和外部环境的分析，识别可能对企业造成影响的各种风险因素。企业可以利用各种工具和方法，如风险矩阵、SWOT分析等，来确定风险的概率和影响程度。

2. 风险管理策略制定：在识别和评估风险后，企业需要制定相应的风险管理策略。这些策略应基于风险的重要性和紧迫性，以及企业的资源和能力。企业可以选择采取风险规避、风险转移、风险减轻或风险接受等不同的策略来应对不同的风险。

3. 风险监测和控制：风险管理不是一次性的工作，而是一个持续的过程。企业需要建立有效的风险监测和控制机制，及时发现和应对新的风险。这可以包括定期的风险评估和审查，以及建立风险报告和预警系统。通过及时的风险监测和控制，企业可以更好地管理风险，防止风险发展为危机。

4. 员工培训和沟通：风险管理是全员参与的工作。企业需要向员工提供必要的培训和教育，使他们具备风险意识和风险管理的能力。此外，企业还应建立有效的沟通机制，确保风险信息的传递和共享。只有让每个员工都参与到风险管理中，企业才能更好地应对风险。

5. 风险回顾和改进：最后，企业应该定期进行风险回顾和改进。通过对过去的风险管理工作进行总结和评估，企业可以发现不足之处，并采取相应的改进措施。这可以包括对风险管理策略和措施的修订，以及对员工培训和沟通的改进。通过不断的回顾和改进，企业可以不断提升自身的风险管理能力。

综上所述，一个全面的风险管理工作计划可以帮助企业更好地应对不确定性和变化。通过风险识别和评估、风险管理策略制定、风险监测和控制、员工培训和沟通以及风险回顾和改进等环节的有机结合，企业可以建立一个系统化和可持续的风险管理框架，从而保护企业的利益和稳定发展。

全面风险管理工作计划 篇二

在全球化和高度互联的经济环境中，企业面临着日益复杂和多样化的风险。为了保护企业的利益和稳定发展，建立一个全面的风险管理工作计划变得至关重要。本文将介绍一个全面风险管理工作计划的具体内容和实施步骤。

1. 风险识别和分类：首先，企业需要对可能出现的风险进行全面的识别和分类。风险可以分为战略风险、运营风险、金融风险、法律风险等不同类型。通过对不同类型风险的识别和分类，企业可以更好地理解风险的本质和特点，为后续的风险管理工作提供依据。

2. 风险评估和优先级确定：在识别和分类风险后，企业需要对每个风险进行评估和优先级确定。评估风险的概率和影响程度，以及风险发生后的损失和影响。根据评估结果，确定风险的优先级，确定应对不同风险的重点和措施。

3. 风险管理策略和措施制定：基于风险评估和优先级确定的结果，企业需要制定相应的风险管理策略和措施。这包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等不同的策略。根据不同风险的特点和企业的资源和能力，确定适合的风险管理措施。

4. 风险监测和控制：风险管理是一个持续的过程，企业需要建立有效的风险监测和控制机制。这可以包括定期的风险评估和审查，建立风险报告和预警系统。通过及时的风险监测和控制，企业可以发现并应对新的风险，防止风险发展为危机。

5. 员工培训和意识提升：风险管理需要全员参与，企业需要向员工提供必要的培训和教育，提高他们的风险意识和风险管理能力。此外，企业还应建立有效的沟通机制，促进风险信息的传递和共享。只有让每个员工都参与到风险管理中，企业才能更好地应对风险。

综上所述，一个全面的风险管理工作计划可以帮助企业有效地识别、评估和应对各种风险。通过风险识别和分类、风险评估和优先级确定、风险管理策略和措施制定、风险监测和控制以及员工培训和意识提升等环节的有机结合，企业可以建立一个系统化和可持续的风险管理框架，保护企业的利益和稳定发展。

全面风险管理工作计划 篇三

摘要：为有效进行全面风险管理体系的建设，文章以江门供电局的实践为例，按照“统筹规划、探索创新，专业归口、分级负责，全面覆盖、规范运作”的原则，构建了一套符合供电企业运行管理特点的全面风险管理体系。该体系有效地促进了全面风险管理工作的提升，并为同类型供电企业构建全面风险管理体系提供了参考。

关键词：供电企业；风险管理体系；管理框架；组织机制；规范化机制；运作机制 文献标识码：A

中图分类号：F270 文章编号：1009-2374（2015）36-0153-04 DOI：

1 概述

2 全面风险管理工作现状诊断

随着创先工作的有序开展，江门供电局在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作，但是对比全面风险管理的要求，仍然存在以下不足：

风险体系覆盖的全面性有待提高

江门局虽然在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作，但并未建立覆盖全部领域的全面风险管理体系框架，如战略、市场和公共关系等方面的风险仍缺乏有效的管控措施。

专业风险管理的协调性有待加强

目前，江门局安全、财务与经营、法律、廉洁四个领域已经开展专项风险管理工作，但是各领域之间的管理工作尚未有效的统筹协调。专项风险管理工作由各专业部门牵头开展，各专业领域之间交叉和重合的风险管控工作尚未得到有效统筹。随着全面风险管理体系建设工作的不断开展，战略风险、市场风险、公共关系风险也纳入风险管理的范围，自此风险管控涉及专业面更广泛，如果各领域之间缺乏系统运作和协调性，这七大类风险管控就会显得杂乱无章，无法全面管控。

风险数据库的实用性有待提升

各专业领域的风险数据库只是对风险信息进行了简单的罗列，具有大而全的特征，不适用于日常工作。目前各专业领域都识别出大量的风险点信息，但是对于一些真正影响企业决策、安全生产、经营策略的重大风险，没能制定切实有效的风险应对措施，导致风险数据库只是风险点的累加而实用性不强。

风险文化建设的有效性有待加强

风险文化和风险意识的建设水平不高。目前，江门局风险管理文化氛围亟需提升，部分人员对风险管理不够积极主动，对于风险的危害性、易发性不够重视。各领域风险文化建设举措执行力不强，存在走过场的现象。此外，风险管理人员的专业知识和管理能力也有待加强。

3 全面风险管理体系建设

全面风险管理工作计划 篇四

2015年全面风险管理工作报告

一、2014年度全面风险管理工作总结

2014年，xx项目部继续深入贯彻落实_对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

2014年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾2014年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。xx项目部2014年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。

1、专项检查的组织和准备工作情况

xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结2013年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼

21、全面风险管理体系建设 项目部风险管理组织体系： 项目部风险体系主要决策人：xx 项目部风险体系现场负责人：xx 项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部所有成员，包括现场总包及监理人员，共计15人。

项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人。

项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部所有人员共计5人。项目风险管理委员会负责人：xx及行政部所有人员共计3人。（1）建立健全全面风险管理“三道防线”

1）第一道防线：所有项目职能部门。其中，风险管理职能部（工程部）及内部审计职能部门（项目党群部）是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有及时识别、上报与初步管理风险的职责，是事前控制风险的关键。

2）第二道防线：风险管理委员会（项目部行政部）及风险管理职能部门（工程部）。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部控制开展情况进行实时监控，同时承担重大风险的核心管理与组织职责，是事中控制风险的关键。

3）第三道防线：内部审计职能部门（项目党群部）。这个机构也不直接参与企业任何经营业务，主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等，对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主-4结合实际组织学习培训，全员参与，掌握现场安全预防风险体系。通过内部培训及考核的方法，让员工了解、掌握安全体系的管理理念、内容、作用、要求与方法，强化体系建设与实施的基础，不断改进体系建设工作方法，特别要加强体系建设骨干的培训和学习。

（5）结合实际，为全面推进体系建设与实施打好基础

体系建设的目的是夯实安全生产基础管理，提高安全生产管理水平。体系的建设实施涉及项目建设各个环节、各个部门，需要各部门和各层次的员工全员参与。做好体系建设与实施质量控制。要从编写、审核、批准、实施等方面严把体系文件的质量关，使之具有科学性、实用性和可操作性，切勿生搬硬套。对已批准执行的标准应严格执行，并在实践中不断改进和完善。

（6）持续改进，确保体系建设实施的成效

项目部在安全生产风险管理体系的推行过程中，要坚决杜绝形式主义，绝不能将体系建设与实施作为一次“运动”和一项短期工作进行突击，要切实把推行体系作为提高安全生产管理水平和实现持续改进的长效机制。实施过程中要杜绝出现“只写不做”和“标准建立后，工作仍照旧”等多种“两张皮”现象，扎扎实实做好各项安全生产管理工作和现场作业标准化。项目部要求各施工单位及监理单位对体系建设与实施过程中发现的问题，要及时反馈和跟进，滚动修正，持续改进，从而促使流程简捷、标准实用，管理更优，全面提高安全生产管理水平。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。

6、轻伤、重伤事故，由风险体系决策人组织成立事故调查组，进行调查；死亡事故，事故调查组有权向发生事故的有关部门、有关人员了解有关情况和索取有关资料，任何部门和个人不得拒绝。

7、事故调查组提出的事故处理意见和防范措施经公司上级领导同意后，由发生事故调查组负责人处理。

8、因违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发生事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成安全生产事故的，或者事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，由公司主管部门或者公司按照国家有关规定，对相应部门负责人和直接责任人员给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

9、在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊或者打击报复的，公司按照国家有关规定给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

10、风险报告小组至2014年全年巡查后，未发现现场有重大事故发生。

4.内部控制建立与实施情况。

项目部依照公司关于开展全面风险管理工作、完善内部控制体系的通知，积极贯彻实施标准化管理体系建设工作。一是开展内外部文件清理，共清理各类标准、文件227份，建立了基于本部门业务特点的标准-制度-业务间层次清晰、系统完整的标准化管理体系框架。二是开展业务流程梳-8

全面风险管理工作计划 篇五

中央储备粮故城直属库 全面风险防范管理工作方案

为贯彻落实北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》（中储粮京[2011]438号）和分公司风险防控视频会议精神，扎实推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，根据本库实际，制定本方案。

一、指导思想、总体目标、工作原则

（一）指导思想

以科学发展观为指导，以促进直属库规范、稳定、健康和可持续发展为目的，以规范企业内部控制、促进企业加强全面风险管理为重点，以《故城直属库内控手册》为依据，有计划、有步骤地推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，切实提高企业的经营管理水平和风险防范能力。

（二）总体目标

通过推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，使直属库基本建立比较完善、规范、有效的内部控制和风险管理的组织体系、制度体系、运行机制和监督机制。

（三）工作原则

1、分步推进的原则。采取分步骤、分阶段的方式逐步推进，具体分为学习培训、自查、整改、重点检查等四个阶段。

2、分类实施的原则。2012年年底前基本完成直属库内部控制的规范工作，全面风险管理工作普遍得到加强。

3、逐步完善的原则。直属库在自查的基础上，针对存在的问题和薄弱环节提出明确的整改计划，能完善的要及时完善，不能及时整改的应提出完成整改的明确时限，不断加以完善。

4、务求实效的原则。扎实抓好每个环节，确保不走过场，基本解决直属库在内部控制和风险管理中存在的问题和薄弱环节，使直属库内部控制明显规范，全面风险管理能力明显加强。

二、组织领导

根据全面风险防范管理工作的需要，经中层以上干部会议研究，决定成立故城直属库全面风险防范管理工作领导小组，组成人员如下：

长：裴荣耀

党委书记、库主任

副组长：夏砚华

党委委员、副主任

高艺伟

党委委员、副主任兼总会计师

成员：宋卫华

仓储科科长

王丙胜

综合科科长

张会来

业务科科长

曹春红

监管科科长

管明锋

行政保卫科科长 下设领导小组办公室，办公室设在综合科。

三、工作范围及检查内容

（一）工作范围

本次推进直属库内部控制、加强全面风险管理工作的范围包括直属库下设的六个科室。

（二）工作方式

本次工作以各科室自查整改为主，库领导小组组织重点检查、督促整改为辅。

（三）检查内容

主要检查各科室参照《故城直属库内控手册》要求规范科室内部控制的情况，以及根据北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》（中储粮京[2011]438号）中提出的检查内容，开展全面风险管理工作的情况。主要的检查内容包括以下几个方面：

1、风险防控措施落实情况。是否对前期开展的审计、仓储大检查、资金清理、人事劳资大检查等所发现的问题进行了整改。

2、粮食管理风险防控情况。在本库之外库点储存的政策性粮食是否处在有效监管之下；确保储备粮“质量良好、数量真实”的相关控制措施是否严格执行；对粮食损耗及溢余处理是否符合规定和必要的手续；三账是否真实、统一；粮食出入库手续是否完善，是否严格执行相关业务流程规定；相关岗位是否符合不相容要求，检化验设备、人员配置是否符合要求；衡器是否按要求进行了年检。

3、购销经营风险防控情况。对客户资质、信用是否进行了审核把关，是否建立了客户档案；对合同的签订、履行、变更、终止过程及合同管理是否规范；合同是否具有合法性、3

合规性、合理性；是否存在购销经营过度集中在个体户或民营企业，是否存在风险；在轮换过程中是否存在未轮报轮、超架空期、转圈粮、擅自更换品种及等级、无计划轮换等情况；

4、财务资金管理风险防控情况。库存现金是否符合财经制度要求；有无坐支资金及大额采购使用现金行为；印鉴及支票保管是否符合不相容岗位要求；资金支付审批手续是否完善；是否按照收购进度或合同约定支付收购资金；办理财务资金个人卡是否有审批手续，操作是否符合有关规定；应收账款是否及时催收是否有先货后款卖粮和先款后货售粮行为；票据管理是否规范；对发票的真伪和发票信息是否严格审核把关。

5、廉洁从业风险防控情况。是否存在违规突击提拔、调整干部；领导成员子女和亲属是否存在从事与本单位竞争或关联交易活动；是否存在违规借用公款、公物情况；是否按照“三重一大”决策制度要求进行决策、按要求进行企务公开；有无越权、滥用职权和专权行为。

全面风险管理工作计划 篇六

电厂2013年度全面风险管理工作

2013年，电厂按照集团公司要求，认真贯彻淄矿集团公司审字（2008）2号文关于转发《山东省省管企业全面风险管理指引》；以及淄矿集团公司审字（2008）203号文,《关于推行全面风险管理试点工作的实施方案》，积极开展全面风险管理各项工作，并结合电厂实际情况继续深化完善。2013年电厂全面风险管理工作总体要求是：以科学发展观为指导，贯彻落实集团公司全面风险管理工作要求，围绕集团公司“审字（2008）203号文”的总体工作方针，进一步推进电厂全面风险管理工作，突出抓好运行安全和经营指标领域风险防范，切实加强电厂风险防范机制建设，全面发挥职能作用，为电厂顺利实现新一年经营目标和更好更快发展提供有力保障。

电厂2013年全面风险管理工作思路：

1、有两个目标，对生产而言，就要实现安全、稳定、节能、高效；对大修工程而言，就要实现安全、质量、造价、工期可控。要坚持两手抓，两手都要硬；

2、切实防范经营风险，确保电厂安全发展。

2013年，外部经营环境不能得到根本扭转，因此，防范和化解经营风险，切实增强抗风险能力必须作为一项常态工作抓紧抓好。一是要高度重视风险管理。各级领导班子和有关部门要切实增强风险防范意识，及时分析企业内外部经营环境变化对电厂的影响，善于识别和评估企业经营管理中的各种潜在风险，切实提高整体抗风险能力。二是要进一步完善内控制度，切实加强风险管理。要继续补充完善全

面风险管理机制，对各类风险实行动态管理，完善重大事项管控制度，提高重大事项的管控能力。三是要继续加强各职能部门职责，从完善制度入手确保电厂的依法经营、规范运作，为防范各种风险提供有力保证。

（一）、建立全面风险管理制度，完善全面风险管理体系。

1、建立了完备的风险管理组织架构，成立了由厂长郑汝琳任组长，总支书记李广新、副厂长张玉亮任副组长，各车间部室主任为成员的全面风险管理工作领导组；建立“安全生产部”具体履行职责，各职能部门协同配合，全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险管理格局；各车间职能部门根据职责要求，密切协作，努力形成风险管理的“三道防线”。

2、制定完善了《埠村煤矿矸石热电厂全面风险管理考核管理办法》，十分重视风险管理工作，对一些具体风险，如生产安全风险、企业运营风险、法律风险、外委工程风险等，采取了积极有效的措施，形成了一套比较完整的管理制度和程序，积累了一定的管理经验，取得良好效果。在电厂各车间部室开展了工作流程的优化工作和核对工作，开展了识别各流程的控制目标、风险与控制活动，并完成风险信息收集、风险数据库及风险控制措施的全部风险评估工作。优化了全面风险管理工作流程，全面风险管理工作取得了一定成绩。

（二）、加大全面风险管理系统建设力度，搞好系统运行和推广运用工作。

1、搞好全面风险管理体系运行工作。按规定组织开展全面风险管理体系运行，进行运行效果自我评价和独立评价，做好体系改进、完善工作。按要求开展风险辨识、评估及控制等工作。

2、加强风险管理文化宣传和培育。组织领导人员和风险管理专兼职人员参加相关风险管理学习，进一步提高风险意识、操作能力和风险管理水平。通过多种形式加大员工的风险意识和知识宣传教育，使广大员工树立 “控制风险就是创造效益”的观念，逐步培育风险管理文化。

（三）、重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据电厂2012年度风险评估的结果，主要梳理出几个重要的风险种类，包含合同签约风险（包括技术合同）、履约风险，招投标环节风险，运行安全风险，大修施工现场安全风险。在合同风险方面，主要涉及承包合同条款，分包合同个别项目的外协队伍资质不够等问题，招投标环节主要是控制经济效益的问题，运行安全风险主要涉及重大危险源辨识、特种设备安全等安全问题；经过各车间部门的分析，总结，基本上这些风险总体都在可控的范围内，与2012年相比，风险源没有太大的变化。

2．重大风险管理策略和解决方案。

2013年，为提高电厂控制风险的能力，强化风险管理措施的有效落实，在总结2012年电厂发生的风险事件的基础上，总结经验教训，针对2013年度全面风险管理工作中梳理出的合同签约履约风险、大修施工现场安全风险，安全运行风险等三项重大风险点，提出了相应的风险应对计划和措施，针对重大风险点制定的专项风险应对方案系统、全面，从事前布置、事中控制、事后总结三个层面综合考虑，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响程度。

一是安全生产环节层层制定了责任体系，建立健全了各项管理规章制度，编制了《埠村煤矿矸石热电厂重大危险源辨识与监控办法》并相应出台了应急预案，从重大危险源辨识、评价、管理、事故应急预案、监察多方面入手，冷静决策、周密部署，充分依靠广大干部群众，确保了电厂安全运行；

二是重点大修项目及费用工程安全风险。今年电厂的大修及技改项目较多，包括3#炉、4#炉大修工程、3#、4#脱硫系统大修、余热回收建设工程；工程开工前电厂按照风险管理的要求，超前预防、提前谋划、充分调研、合理安排、规避风险，按照安全、质量、造价、工期可控，时间服从质量、质量服从安全的指导思想，采取与外委公司签订商业合同、技术协议，与现场施工人员签订《现场安全施工协议》，安监员全方位跟踪监督，缴纳风险抵押金，预留质保金等多项措施，确保每个工程顺利、安全、保质、按期完成，有效规避了安全、经济风险；

三是经营指标风险。面对煤炭价格飙升、电价维持不变、原材料物价上涨、环保投入加大等诸多不利因素，电厂采取多种办法，向优化干部职工队伍、精简机构要效益；向技术创新、科技创新要效益；向想厉行节约、深挖内潜要效益。按照全面风险管理的要求，将经营

指标落实到每一个车间，压力层层分解，全面完成各项经营指标任务。对于外部合作供气供暖企业，采用预交抵押金或预付款的形式，对于外部供电，全部采用预付费电表，以此来规避外部合作带来的风险。

（四）、风险评估情况。

2013年，是电厂全面风险系统建设工作的重要一年，客观地讲，当前电厂安全生产工作，面临着诸多挑战，其突出表现在：安全生产形势依然严峻、安全生产风险逐步加大、技术管理难题急需解决、节能减排任务责无旁贷等诸多方面。我们既要思考一些长期存在的影响安全生产的突出问题，也要充分认识到新情况、新变化给抓好安全生产带来的紧迫性和艰巨性。年初，电厂全面风险管理组要求各部门所有人员都参与到风险评估中来，结合当前经济形势，进一步在战略风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，完成了电厂层面风险识别调查，下一步准备建立风险事件库，一一梳理风险，查漏补缺。

(五)、健全电厂内部控制系统情况。

电厂将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化企业办事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理组将参与全面风险流程的各个环节，同时迎接上级单位对全面风险管理工作的监督和检查，发现问题，解决问题，优化结构，有效的推动企业全面风险管理的内控工作。

（六）、存在问题：

参与全面风险管理人员缺乏系统培训，缺乏全面风险管理的实

际经验，上级部门应组织相关人员培训，提高全面风险管理能力。

电 厂

2013-11-21 6