期货公司反洗钱工作总结8篇【推荐3篇】
期货公司反洗钱工作总结8篇 篇一：加强内部管理 提升反洗钱能力
在当前全球经济一体化的背景下，金融犯罪活动日益猖獗，洗钱行为也日趋复杂多样化。作为金融机构之一的期货公司，我们必须加强内部管理，提升反洗钱能力，以确保公司的合规运营和客户资金的安全。
首先，我们应建立起完善的内部管理制度。这包括编制反洗钱规章制度和操作指南，明确各岗位的职责和权限，确保每个员工都能清楚了解反洗钱工作的重要性和自身责任。我们还应定期组织培训，提高员工的风险意识和反洗钱技能。
其次，我们要加强对客户的尽职调查。在开立账户时，必须对客户的身份进行严格核实，并对其资金来源进行详细了解。对于高风险客户，还应进行更加严格的尽职调查，确保其交易行为的合法性和真实性。同时，我们还应建立客户风险评估制度，根据客户的风险等级确定相应的监控和审查措施。
另外，我们要加强对交易的监控和分析。通过建立有效的交易监控系统，能够对异常交易进行及时发现和预警。同时，我们还要加强对交易数据的分析，挖掘潜在的洗钱风险。我们可以借助数据挖掘和人工智能技术，提高交易监控和分析的效率和准确性。
此外，我们还应加强与监管机构和执法机关的合作。与监管机构保持密切的沟通和联系，及时了解最新的监管要求和政策变化。与执法机关建立起良好的合作关系，共同打击洗钱犯罪活动。同时，我们还要参加相关的行业协会和交流活动，学习和借鉴其他机构的反洗钱经验和做法。
综上所述，作为一家期货公司，我们要加强内部管理，提升反洗钱能力。只有做好反洗钱工作，才能保障公司的合规运营，维护客户的资金安全，促进金融行业的健康发展。
期货公司反洗钱工作总结8篇 篇二：建立风险管理体系 提高反洗钱效能
随着金融市场的不断发展和金融犯罪的日益猖獗，期货公司面临着越来越复杂和严峻的反洗钱挑战。为提高反洗钱效能，我们应建立完善的风险管理体系，从源头上预防和控制洗钱风险。
首先，我们要建立起全面的风险评估机制。通过对各类风险因素的评估和分析，确定洗钱风险的来源和特点。同时，我们还要制定相应的风险防范策略，明确风险管理的目标和措施。通过建立风险评估和防范体系，能够在源头上控制洗钱风险，提高反洗钱的效果。
其次，我们要加强对内部流程和业务操作的管理。通过审查和优化各项流程和操作规程，消除洗钱风险的隐患。我们要建立起完善的内部控制机制，确保各项业务操作符合反洗钱要求，并能够及时发现和纠正违规行为。同时，我们还要加强对员工的培训和教育，提高他们的反洗钱意识和技能。
另外，我们还要加强对外部合作方的管理。与银行、证券公司等合作机构建立起风险信息共享和监控机制，共同防范洗钱风险。对于与高风险国家或地区有业务往来的合作方，我们要进行更加严格的尽职调查，确保合作交易的合法性和真实性。
最后，我们要加强对新技术的应用和创新。随着科技的进步，洗钱手段也越来越隐蔽和复杂。我们要紧跟科技发展的脚步，不断提升反洗钱技术和工具的使用水平。同时，我们还要加强与科技公司的合作，共同研发和应用新的反洗钱技术，提高反洗钱效能。
综上所述，建立风险管理体系是提高期货公司反洗钱效能的关键。只有从源头上预防和控制洗钱风险，才能确保公司的合规运营和客户资金的安全。我们将进一步加强风险管理，提高反洗钱能力，为公司的可持续发展提供有力支持。
期货公司反洗钱工作总结8篇 篇三
期货公司反xxx工作总结 第一篇
保险公司反xxx年度工作总结今年，我司反xxx工作紧紧围绕市公司反xxx工作要求及工作重，充分认识到反xxx工作的重心，认真学习、贯彻执行《反xxx法》要性，根据、《xxx反xxx法》
《金融机构客户身份识别融
和客户身份资料及《金《金融机构反xxx规定》机构大额交易和可疑交易报告管理办法》交易记录保存管理办法》
等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反xxx工作的认识，日常工作中，切实履行反xxx义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反xxx识别水平。现将今年反xxx工作情况总结如下：
一、主要工作完成情况及反xxx工作效果（一）采取多种形式，宣传贯彻《反xxx法》
。利用晨会时间，每月召
1．反xxx培训：宣传贯彻《反xxx法》开两次反xxx培训活动，培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。、培训主要围绕《反xxx
《业务管理法》《反xxx工作管理办法实施细则》及补充反xxx工作实施细则》及有关补充规定、等相关制规定、度展开学习，主要目的是更深入的普及反xxx基本知识，主要从应尽的反xxx义务及未按规定履行反xxx义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反xxx有关知识。训，大幅度提高了大家对反xxx工作的认识。
通过培认真开展反xxx月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反xxx宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神，我部开展了以“依法履行反xxx义务，9 月
预防和打击xxx犯罪为主题的反xxx专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传，活动内容针对性较强，宣传达到较好效果。2．举办反xxx知识考试。为推动《反xxx法》等法律法规知识的学习和宣传，使各岗位工作人员理解和掌握反xxx法律法规制度，更好地履行反xxx义务，我司根据市公司要求并结合我司具体情况，进行了反xxx知识考试。极大地提高了反xxx从业人员的理论知识水平和业务素质，促进了反xxx工作的开展。
有力地
3、按市公司要求，及时对可疑交易进行登记、识别、审核、排查，做好客户信息留存和保管；每月按时上报反xxx报表、根据实际情况撰写反xxx季度总结等。
在销售环节人工识别可疑交易，通过定期抽取
并逐笔保留可疑交易识别轨可疑交易数据进行人工识别迹。加强大额交易的审核。根据公司反xxx工作要求，我司对大额交易做好相关信息登记、及时上报反xxx小组进行审核、识别，严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定；
按照规定向市公司及当地人民银行报送可
对系统抽取的可疑交易数，并按规定进行分疑交易报告及非现场监管信息。据信息进行分析并填写《可疑交易信息析。审核登记表》
4、在今年度反xxx工作中，取得较好效果，我司未发生一例反xxx案件，这也说明了我司在反xxx工作的执行过程中管控到位，杜绝了风险的发生。（二），加强反xxx工作相关规章制度的执行力度
1．加强反xxx工作内部管理制度的实施。以《反xxx法》为工作指导方针，继续深入实施《反xxx工作管理实施细则》将反xxx责任明确到人到岗，确保公司反xxx工作的顺利开展。并将反xxx纳入岗位职责内容。全面、准确领会市公司关于反xxx的各项精神，依法调整和规范各岗位日常工作中的正确操作流程，严格实施内部管理制度，严格内部管理，有效防范了各种执法风险。
3、对达到客户信息识别的客户在办理业务时
当场核对客户的有效身份对客户当事人间的关系进行审核，证件或者其他身份证明文件，并进行登记其身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，若为第二代身份证则保存其双面资料。
4．对团体客户进行身份识别时，对法人代表进行身份识别在符合法律法规的条件下，按保险合同规定识别被保险人。
5.在与银行、监邮政等代理机构签订的保险代理协议中加入反xxx义务，督保险代理方履行客户身份识别职责。
6.当客户出现反xxx法律法规要求进行重新识别的情况时对该客户重新进行客户身份识别并留存相关识别资料。
7.对客户按相关规定进
（三）行风险等级划分，定期审核保存的客户基本信息。面临的主要问题：
1、相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别、可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待提高；2、部份业务员对履行反xxx法定义务还需深入认识，支持配合公司开展反xxx及交易资料、存工作的主动性仍需加强；
客户身份信息资料保
4、公司对反xxx法律法规及实施细则的宣传培训还有待进一步加强。三、明年反xxx工作思路明年，我司反xxx工作的总体思路是：继续深入的开展反xxx监管，强化反xxx非现场监管，加大反xxx监督检查力度，全面提高反xxx工作在预防和打击xxx犯罪方面的有效性。（一）继续加强对《反xxx法》的宣传和培训工作。将《反xxx法》的宣传与培训作为贯彻落实反xxx法律法规、做好反xxx工作的基础，继续广泛深入开展反xxx相关知识
以宣传促认识，宣传培训活动，提高全社会对反xxx的认识。营造更加浓厚的反xxx氛围。（二）加大对重点可疑交易的分析、识别力度。努力提高主动识别涉嫌xxx线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、审查，若有涉嫌xxx的案件发生，则责无旁贷的配合司法机关严厉打击xxx犯罪活动。（三）
按照强化反xxx非现场监管。《反xxx非现场监管办法（试行）》及相关文件要求，切实执行非现场报告制度，并依照有关评估规定，对市公司发送的信息资料和履行反xxx义务情况进行评估和等级划分登记，实行等级管理制度。对存在问题和等级较低的问题，进行通报，并作为重点对象实施反xxx监管。钱工作是一项长期而艰巨的工作，反洗
为保证此项工作正常有序开展，我公司将继续强化组织领导，明确工作职责，确保公司反xxx工作的顺利开展；在新一年反xxx工作中，我司会一如既往的对相关岗位人员进行反xxx知识技能的培训，断提升对xxx行为的判断处理能力；xxx法规的宣传教育，加大对业务员及客户反
使其能自觉支持和配合我公司反xxx工作；不断总结公司反xxx工作的问题和不足，不断寻求解决问题的新办法新思路，展，切实履行反xxx义务。
确保公司反xxx工作正常有序的开
期货公司反xxx工作总结 第二篇
-**期货公司 反xxx2015年度报告
中国人民银行太原支行：
按照《金融机构反xxx监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反xxx工作情况报告如下：
一、反xxx工作整体情况及机构概况
2015年度公司始终把反xxx工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反xxx管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反xxx法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反xxx工作的主动性，切实防范xxx风险。
公司成立了反xxx工作领导小组，总经理任反xxx工作小组组长。公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。
二、反xxx工作机制建立情况
（一）内控制度建立和修订情况。公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反xxx部门。
（二）机制设置情况。
除了成立反xxx工作小组外，我们还指定的反xxx岗负责日常反xxx工作，及时传达上级监管部门和反xxx管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反xxx工作。会同相关部门结
—7—合实际情况，修订公司反xxx相关规章制度。
开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反xxx工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。负责客户日常交易监控，落实反xxx的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。
技术岗为反xxx工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反xxx监控系统。
（三）技术保障情况。
公司总部已根据反xxx监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。反xxx系统的设计与参数按照人行《金融机构xxx和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。同时，公司对分公司反xxx工作人员进行专项培训，分公司反xxx工作人员已基本掌握反xxx系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。
（四）人员配备与资质情况。
—8—分公司配有1人负责反xxx工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反xxx报表报送与联络工作。
三、反xxx法定义务履行情况
（一）客户身份识别。
严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。参照反xxx风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。
（二）对高风险客户的特别措施。
相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。
（三）客户资料和交易记录保存。
严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。
（四）大额和可疑交易报告。
2015年度通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。
（五）对高风险业务的针对性措施。
无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。
—9—
（六）开展反xxx宣传情况。
日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反xxx宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反xxx宣传册和反xxx宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反xxx板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反xxx法规及xxx的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反xxx，宣传反xxx。
集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。分公司2015年8月至10月参加了反xxx宣传月活动，在反xxx宣传月活动期间，对新形势下的xxx行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被xxx犯罪分子利用。宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。
（七）组织反xxx培训情况。
公司建立反xxx培训长效机制，年度内营业部自行组织了2次反xxx培训，参与1次当地人行举办的反xxx业务培训及4次总部举办的反xxx法规及业务培训。
（八）自主管理、检查与审计。
每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。
四、反xxx工作配合与成效情况
（一）协助行政调查情况。
—10—本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反xxx行政调查。
（二）接受现场检查及被处罚情况。
本年度未接受中国人民银行及其分支机构反xxx现场检查。
（三）工作报告及接受日常监管情况。
本年度7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反xxx部门走访督导。依据督导意见，对反xxx系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。
本年度按中国人民银行要求按时报送反xxx各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。
（四）承担其他重点任务情况。
本年度未承担人民银行或其分支机构反xxx有关工作任务或调研任务。
（五）xxx风险防控成果。
本年度未发生xxx类案件及高风险事件。
（六）有无重大违规事项。
公司严格按照监管政策及相关制度履行反xxx职责，本年度未出现反xxx信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反xxx职责，未发生涉嫌xxx案件及xxx上游案件。
五、其他反xxx工作情况或问题以及工作改进建议 反xxx工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了
—11—应加强自身的建设，还应团结社会各团体，形成全社会共同预防、控制、打击xxx犯罪行为的合力，共同防范xxx风险维护金融稳定。
填报日期：2015年12月29日
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期货公司反xxx工作总结 第三篇
保险公司反xxx工作总结)查看。
保险公司反xxx工作总结【一】 20XX年，XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下，严格履行反xxx义务，持续完善反xxx工作，切实打击xxx活动，有效地推动了全辖反xxx工作全面深入的开展。现将20PC年反xxx工作总结报告如下：
一、20XX年反xxx工作重点
(一)注重领导，进一步完善组织机构体系
1、根据中国人民银行反xxx管理要求，为了扎实开展反xxx工作，今年以来，公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反xxx工作领导小组，切实加强对反xxx工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反xxx工作领导小组，把反xxx工作落实到部门、岗位和人员。
2、召开专题会议，研究部署反xxx工作。年初，公司制定了20XX年合规工作计划，把反xxx工作列为重要工作，将反xxx管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反xxx工作开展情况，协调解决反xxx工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机
1 关的要求，定期召开反xxx会议，贯彻落实上级的反xxx工作要求，保证了反xxx工作的顺利进行。
(二)加强学习，提高对反xxx工作的认识
针对保险公司容易存在的对反xxx工作的片面认识，公司围绕反xxx法律法规，结合工作实际，加强组织反xxx知识的宣传学习、培训。
一是注重加强对各级高管人员反xxx知识的培训，今年以来，先后组织公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国xxx组织董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对反xxx工作的认识和自觉性。
二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反xxx方面知识的培训。为切实履行好反xxx重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反xxx思想，力求使员工深刻领会反xxx的精神和意义，确保公司反xxx工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反xxx的主动性和积极性。
今年以来，公司还两次对兼职管理员集中进行反xxx培训，培训内容主要对《xxx反xxx法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等进行学习、讲解。10月份，xxx颁布实施《保险业反xxx工作管理办法》后，我司在转发、组织学习的基础上，又对全体员工进行
2 了反xxx视频培训，通过培训，进一步提高了全体员工对反xxx工作重要性的认识。
(三)完善内控，推动反xxx工作向纵深发展为了强化反xxx管理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反xxx关键环节先后建立了《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等一系列较为全面的反xxx内控制度，确保了反xxx工作的有效开展。目前，根据公司反xxx工作具体情况正在按照xxx《保险业反xxx工作管理办法》着手修订完善公司反xxx管理办法及其实施细则等一系列内控制度，进一步完善反xxx工作内部管理制度。
(四)积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高大额和可疑交易报告质量
为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好反xxx工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节，针对具有不同xxx或者恐怖融资风险特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的准确性、完整性和有效性，努力守住xxx的“入门”风险防线;并按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极研发完善反xxx大额可疑监控系统，各分支机构可以通过反xxx大额可疑系统对相关数据进行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反xxx大额可疑系统存
3 在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“30天5次收付”改为“10天3次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过反xxx大额可疑系统，对各分支机构反xxx大额可疑交易进行日常化监测，每天核实反xxx系统提取出来的大额、可疑交易数据。目前，共审核321条反xxx可疑交易信息，其中较为可疑的交易60余笔，经逐步研究均排除可疑交易，属于团意险集体投保、退保情形或车辆集中报废的情况等。对监测结果进行适时通报，提出整改要求。四是严把非现场监管报表质量关，全面提升反xxx非现场监管报表质量。公司按照人民银行重庆营管部的要求，按时汇总公司全系统范围的数据，填报《客户风险划分情况统计表》、《异地反xxx监管信息报送表》以及10张非现场监管报表，未出现填报内容失真和错报的现象。
(五)采取多种形式，宣传贯彻《反xxx法》
今年是《反xxx法》贯彻实施的第六年，我公司按照人行重庆营管部的统一部署，10月份我司采取多种形式，组织全系统开展了反xxx宣传月活动，宣传贯彻《反xxx法》。
一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反xxx的条幅;二是制作了35块展板，简明扼要地向受众介绍了什么是xxx、xxx的危害以及反xxx的主要内容等;三是设立咨询展台，现场答疑，受理社会群众有关反xxx的各类咨询使广大市民对反xxx工作有了更深的认识和了解;四是加强沟通，同各业务条线密切配合，重点针
4 对一线业务人员和重点岗位人员，认真讲解反xxx在各条线业务环节中的要求，特别是对客户身份识别、大额交易及客户身份资料与交易记录保存制度，使得广大业务人员充分理解并进一步认识了日常业务活动中反xxx规则的具体要求，重新认识到风险防范、合规经营及反xxx工作的重要性。
(六)加强检查，推动反xxx工作的开展
为保质保量完成反xxx工作，今年公司对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进行了抽查。各省分公司、中心支公司等分支机构进行了全面自查。总公司审计稽核部还对20PC的反xxx工作进行了内部审计，提出了反xxx工作中存在的不足和整改要求，有力地促进了反xxx工作。
(七)建立反xxx客户风险分类常规机制
按照人民银行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反xxx工作的通知》，公司制定了《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》，并严格按照中国人民银行和人行重庆营业管理部对反xxx客户风险等级划分进度的要求，对存量客户进行风险划分，并持续做好新增客户反xxx风险划分日常工作。同时，定期监控分析高风险客户，及时开展尽职调查，掌握客户资金交易活动，分析交易特征，防范反xxx和反恐怖融资风险。
(八)积极认真配合人民银行做好反xxx工作作为人行重庆营管部反xxx工作的定点联系单位，公司领导高度重视，对人行及营业管理部新下发的文件，及时组织相关人员认真学习，严格执行。6月份，5 公司接到人行重庆营管部组织开展的反xxx大额和可疑交易管理制度的适用性、大额可疑交易的筛选标准问卷调查工作后，组织全辖11家分支机构进行了贯彻落实，并按要求统计报送了20PC至20PC年5月的大额可疑交易数据。10月20日，我司参加了20PC年前三季度重庆市反xxx非现场监管工作通报座谈会后，及时将这次会议中的有关精神向各部门及全辖各机构进行了传达，要求各业务部门结合业务流程，查找工作不足，全面开展履行反xxx义务自查自律活动，不断提升反xxx工作质量。
(九)做好《保险业反xxx工作管理办法》的贯彻落实10月份，公司接到《保险业反xxx工作管理办法》文件后，公司领导十分重视，召开专题会议研究落实，及时向全国14家分公司进行转发，同时要求各级分支机构对照新的监管要求，开展系统性的自查，重点检查反xxx内控制度是否完整有效;反xxx内控制度是否落实到各业务环节的操作流程并有效执行;反xxx机构设置和人员配备情况;履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反xxx宣传培训、审计等反xxx义务的情况;与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求等方面的反xxx工作。另一方面，根据公司增资扩股的计划，公司董事会办公室认真加强对投资入股者资金来源的审核，要求投资者提交投资资金来源符合反xxx法律法规要求的证明材料。
二、目前反xxx工作存在的主要不足
6 1、各级反xxx工作人员的专业技能不足，在识别复杂交易行为方面还存在一定的困难。
2、反xxx的培训还相对滞后，主要体现为培训的时间较少、内容单一、受众有限、深度不足，影响了反xxx工作的深入开展。
三、20XX年反xxx工作思路
(一)继续加强对《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》的宣传和培训工作。将《反xxx法》的宣传与培训作为贯彻落实反xxx法律法规、做好反xxx工作的基础，继续广泛深入开展反xxx相关知识宣传培训活动，提高全社会及全体员工对反xxx的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反xxx社会氛围。
(二)继续完善反xxx内控机制，建立健全相应的机构和制度。按照《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》要求，在现有的基础上继续完善各项反xxx内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反xxx工作奠定坚实的基础。
(三)继续加大对重点可疑交易的分析、调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌xxx线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加强对重点可疑交易的分析、调查和协查，配合人民银行、xxx、司法机构做好发现涉嫌xxx的违法犯罪案件的工作，严厉打击xxx犯罪活动。
(四)继续加强反xxx的检查和内部审计工作。一是强化日常检查，依托业务部门，充分利用专业检查队伍，在进行业务检查中，把反xxx的三大义务列入检查范畴，进行检查;二是将常规审计与专项
7 审计相结合，进一步加大对反xxx工作的内部审计力度，堵塞漏洞，防范xxx风险。
今后我们将继续把反xxx工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反xxx培训的力度，确保全员树立应有的反xxx意识，掌握必要的反xxx技能，增强反xxx工作的紧迫感、主动性;严格履行反xxx义务，切实打击xxx活动。
保险公司反xxx工作总结【二】 今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反xxx工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反xxx工作总结如下：
一、20xx年上半年合规工作
回顾上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中
将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。
1、分公司及下属机构合规组织的建设情况; 2、合规制度建设;3、合规风险管控情况;我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实
8 性得到切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。
4、合规检查、督促、指导情况;合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”，坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人，明明白白做事。
5、合规培训开展情况。
6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况;合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：全员合规意识仍有待于进一步提高。虽然，从xxx70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“擦边球”、“走捷径”来增加既得利益。行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。
9 二、上半年反xxx工作总结
回顾在总公司及南京人行的正确指导下，我司反xxx工作有了新的进展，现将上半年我司反xxx工作总结如下：
1、注重领导，完善组织领导体系。为了做好反xxx工作，我司成立了以分公司杨全良总经理为组长，分管总刘浩为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反xxx工作领导小组，设立反xxx工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反xxx工作，在计划财务部设立反xxx主管一名，设立反xxx岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反xxx组织体系，一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反xxx职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。
2、反xxx内控制度建设与执行情况上半年，我们反xxx工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反xxx工作的一系列文件，坚持按照《xx分公司反xxx内部控制制度》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[20xx]73号)、《反xxx管理办法》(安保苏发[20xx]80号)等内部控制制度要求，明确了各部门的反xxx工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户xxx风险划分标准等，有力促进了反xxx工作的规范运作，为公司开展反xxx工作提供了可靠依据。总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财
10 范、化解反xxx工作的风险起到了有效作用。
3、反xxx内部审计情况在反xxx工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反xxx内部审计工作，做到定期不定期进行反xxx审计，确保规定动作不走样。20xx年5月9日，我司向总公司报送了《关于反xxx工作内部检查的报告》，一是
期货公司反xxx工作总结 第四篇
保险公司反xxx工作总结【2篇】
20XX年，XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下，严格履行反xxx义务，持续完善反xxx工作，切实打击xxx活动，有效地推动了全辖反xxx工作全面深入的开展。现将XX年反xxx工作总结报告如下：
一、20XX年反xxx工作重点
(一)注重领导，进一步完善组织机构体系
1、根据中国人民银行反xxx管理要求，为了扎实开展反xxx工作，今年以来，公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反xxx工作领导小组，切实加强对反xxx工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反xxx工作领导小组，把反xxx工作落实到部门、岗位和人员。
2、召开专题会议，研究部署反xxx工作。年初，公司制定了20XX年合规工作计划，把反xxx工作列为重要工作，将反xxx管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反xxx工作开展情况，协调解决反xxx工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要
求，定期召开反xxx会议，贯彻落实上级的反xxx工作要求，保证了反xxx工作的顺利进行。
(二)加强学习，提高对反xxx工作的认识
针对保险公司容易存在的对反xxx工作的片面认识，公司围绕反xxx法律法规，结合工作实际，加强组织反xxx知识的宣传学习、培训。
一是注重加强对各级高管人员反xxx知识的培训，今年以来，先后组织公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国xxx组织董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对反xxx工作的认识和自觉性。
二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反xxx方面知识的培训。为切实履行好反xxx重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反xxx思想，力求使员工深刻领会反xxx的精神和意义，确保公司反xxx工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反xxx的主动性和积极性。
今年以来，公司还两次对兼职管理员集中进行反xxx培训，培训内容主要对《xxx反xxx法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等进行学习、讲解。10月份，xxx颁布实施《保险业反xxx工
作管理办法》后，我司在转发、组织学习的基础上，又对全体员工进行了反xxx视频培训，通过培训，进一步提高了全体员工对反xxx工作重要性的认识。
(三)完善内控，推动反xxx工作向纵深发展为了强化反xxx管理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反xxx关键环节先后建立了《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等一系列较为全面的反xxx内控制度，确保了反xxx工作的有效开展。目前，根据公司反xxx工作具体情况正在按照xxx《保险业反xxx工作管理办法》着手修订完善公司反xxx管理办法及其实施细则等一系列内控制度，进一步完善反xxx工作内部管理制度。
(四)积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高大额和可疑交易报告质量
为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好反xxx工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节，针对具有不同xxx或者恐怖融资风险特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的准确性、完整性和有效性，努力守住xxx的“入门”风险防线;并按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和
交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极研发完善反xxx大额可疑监控系统，各分支机构可以通过反xxx大额可疑系统对相关数据进行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反xxx大额可疑系统存在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“30天5次收付”改为“10天3次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过反xxx大额可疑系统，对各分支机构反xxx大额可疑交易进行日常化监测，每天核实反xxx系统提取出来的大额、可疑交易数据。目前，共审核321条反xxx可疑交易信息，其中较为可疑的交易60余笔，经逐步研究均排除可疑交易，属于团意险集体投保、退保情形或车辆集中报废的情况等。对监测结果进行适时通报，提出整改要求。四是严把非现场监管报表质量关，全面提升反xxx非现场监管报表质量。公司按照人民银行重庆营管部的要求，按时汇总公司全系统范围的数据，填报《客户风险划分情况统计表》、《异地反xxx监管信息报送表》以及10张非现场监管报表，未出现填报内容失真和错报的现象。
(五)采取多种形式，宣传贯彻《反xxx法》今年是《反xxx法》贯彻实施的第六年，我公司按照人行重庆营管部的统一部署，10月份我司采取多种形式，组织全系统开展了反xxx宣传月活动，宣传贯彻《反xxx法》。
一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反xxx的条幅;二是制作了35块展板，简明扼要地向受众介绍了什么是xxx、xxx的危害以及反xxx的主要内容等;三是设立咨询展台，现场答疑，受理社会群众有关反xxx的各类咨询使广大市民对反xxx工作有了更深的认识和了解;四是加强沟通，同各业务条线密切配合，重点针对一线业务人员和重点岗位人员，认真讲解反xxx在各条线业务环节中的要求，特别是对客户身份识别、大额交易及客户身份资料与交易记录保存制度，使得广大业务人员充分理解并进一步认识了日常业务活动中反xxx规则的具体要求，重新认识到风险防范、合规经营及反xxx工作的重要性。
(六)加强检查，推动反xxx工作的开展
为保质保量完成反xxx工作，今年公司对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进行了抽查。各省分公司、中心支公司等分支机构进行了全面自查。总公司审计稽核部还对XX的反xxx工作进行了内部审计，提出了反xxx工作中存在的不足和整改要求，有力地促进了反xxx工作。
(七)建立反xxx客户风险分类常规机制
按照人民银行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反xxx工作的通知》，公司制定了《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》，并严格按照中国人民银行和人行重庆营业管理部对反xxx客户风险等级划分进度的要求，对存量客户进行风险划分，并持续做好新增客户反xxx风险划分日常工作。同时，定期监控分析高风险客户，及时开展尽职调查，掌握客户资金交易活动，分析交易特征，防范反xxx和反恐怖融资风险。
(八)积极认真配合人民银行做好反xxx工作作为人行重庆营管部反xxx工作的定点联系单位，公司领导高度重视，对人行及营业管理部新下发的文件，及时组织相关人员认真学习，严格执行。6月份，公司接到人行重庆营管部组织开展的反xxx大额和可疑交易管理制度的适用性、大额可疑交易的筛选标准问卷调查工作后，组织全辖11家分支机构进行了贯彻落实，并按要求统计报送了XX至XX年5月的大额可疑交易数据。10月20日，我司参加了XX年前三季度重庆市反xxx非现场监管工作通报座谈会后，及时将这次会议中的有关精神向各部门及全辖各机构进行了传达，要求各业务部门结合业务流程，查找工作不足，全面开展履行反xxx义务自查自律活动，不断提升反xxx工作质量。
(九)做好《保险业反xxx工作管理办法》的贯彻落实10月份，公司接到《保险业反xxx工作管理办法》文件后，公司领导十分重视，召开专题会议研究落实，及时向全国14家分公司进行转发，同时要求各级分支机构对照新的监管要求，开展系统性的自查，重点检查反xxx内控制度是否完整有效;反xxx内控制度是否落实到各业务环节的操作
流程并有效执行;反xxx机构设置和人员配备情况;履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反xxx宣传培训、审计等反xxx义务的情况;与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求等方面的反xxx工作。另一方面，根据公司增资扩股的计划，公司董事会办公室认真加强对投资入股者资金来源的审核，要求投资者提交投资资金来源符合反xxx法律法规要求的证明材料。
二、目前反xxx工作存在的主要不足
1、各级反xxx工作人员的专业技能不足，在识别复杂交易行为方面还存在一定的困难。
2、反xxx的培训还相对滞后，主要体现为培训的时间较少、内容单
一、受众有限、深度不足，影响了反xxx工作的深入开展。
三、XX年反xxx工作思路
(一)继续加强对《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》的宣传和培训工作。将《反xxx法》的宣传与培训作为贯彻落实反xxx法律法规、做好反xxx工作的基础，继续广泛深入开展反xxx相关知识宣传培训活动，提高全社会及全体员工对反xxx的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反xxx社会氛围。
(二)继续完善反xxx内控机制，建立健全相应的机构和制度。按照《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》
要求，在现有的基础上继续完善各项反xxx内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反xxx工作奠定坚实的基础。
(三)继续加大对重点可疑交易的分析、调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌xxx线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加强对重点可疑交易的分析、调查和协查，配合人民银行、xxx、司法机构做好发现涉嫌xxx的违法犯罪案件的工作，严厉打击xxx犯罪活动。
(四)继续加强反xxx的检查和内部审计工作。一是强化日常检查，依托业务部门，充分利用专业检查队伍，在进行业务检查中，把反xxx的三大义务列入检查范畴，进行检查;二是将常规审计与专项审计相结合，进一步加大对反xxx工作的内部审计力度，堵塞漏洞，防范xxx风险。
今后我们将继续把反xxx工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反xxx培训的力度，确保全员树立应有的反xxx意识，掌握必要的反xxx技能，增强反xxx工作的紧迫感、主动性;严格履行反xxx义务，切实打击xxx活动。
特此报告
二○XX年十一月三十日
XX年上半年，在保险总公司的带领下，我支公司开展全面彻底的反xxx工作，半年多的努力，总结来看，各项反xxx工作取得良好效果，现将主要工作状况总结如下：
1、注重领导，完善组织领导体系。
设立反xxx工作领导办公室，实行专人专组监督实行，明确分公司计财部具体负责反xxx工作，在计划财务部设立反xxx主管一名，设立反xxx岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反xxx组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反xxx职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。
2、反xxx内控制度建设与执行情况
上半年，我们反xxx工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反xxx工作的一系列文件，坚持按照《xx分公司反xxx内部控制制度》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》、《反xxx管理办法》等内部控制制度要求，明确了各部门的反xxx工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户xxx风险划分标准等，有力促进了反xxx工作的规范运作，为公司开展反xxx工作提供了可靠依据。
总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反xxx筛选系统”，承保上“反xxx客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反xxx工作的风险起到了有效作用。
3、反xxx内部审计情况
在反xxx工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反xxx内部审计工作，做到定期不定期进行反xxx审计，确保规定动作不走样。
XX年5月9日，我司向总公司报送了《关于反xxx工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反xxx内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。
4、反xxx宣传与培训情况
20XX年元月 17日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反xxx工作进行培训指导，提出了反xxx工作的具体要求。4月14日，总公司进行了XX年反xxx专题培训，我司反xxx条线所有人员参加了视屏培训，通过培训，我司受训人员的反xxx工作能力得到有效提高。
20XX年5月6日，我司派员参加了XX年xx省反xxx工作会，我司认真作了传达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。
5、配合监管情况
为进一步满足监管机构对反xxx工作的要求，提高公司员工反xxx工作能力，增强反xxx工作的有效性，我司XX年4月18日出台印发了《关于明确反xxx工作人员及工作职责的通知》，重新公布各部门和各机构专(兼)职反xxx工作人员名单，对专(兼)职反xxx工作人员须履行的工作职责进行进一步明确和规范。
今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反xxx工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。
6月24日，南京人行反xxx处王海涛科长、吴正德副科长来我司进行反xxx非现场监管走访，检查期间为XX年1月至XX年5月，分管总刘浩陪同检查，并作了反xxx工作的专题汇报。
此次监管走访通过听汇报、看台账、进系统详细了解我司履行反xxx义务情况，并对我司反xxx工作效能与质量进行现场评估，重点对客户身份识别和客户身份资料、客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查，他们对我司反xxx工作所取得的成效给予充分的肯定，同时也对反xxx工作中存在的问题进行反馈，提出了有针对性的整改意见。
6、保密义务履行情况
我司在开展反xxx工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反xxx工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反xxx工作的全过程。
7、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况
A、客户身份识别情况
我司内审针对客户身份识别情况项目，采取分地区、保费金额分区间划分(3000元以下、3000元-6000元之间、6000元以上)的方式，对XX年度全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户24个，其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户6个发生理赔金额。企业客户7个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。
B、客户等级划分及客户身份档案保管
XX年上半年xx全省客户数量是54142个，其中对私客户数量是42292个，对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。
对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。
同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反xxx相关报表。
反xxx工作存在的问题及整改措施
1、反xxx各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。
2、对反xxx工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反xxx内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。
三、下半年合规管理工作计划
下半年，我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动，我们都要不折不扣的参与，高效高质的做好规定动作。
1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。
2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。
3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。
总之，我司合规及反xxx工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司合规和反xxx工作仍存在不平衡性，合规及反xxx工作任重而道远，上半年，我们将继续按照总公司及监管机构的要求，扎实做好合规的各项基础工作，为促进我司又好又快发展作出新的贡献。
期货公司反xxx工作总结 第五篇
保险公司反xxx工作总结
【范文一：保险公司反xxx工作总结】
20XX年，XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下，严格履行反xxx义务，持续完善反xxx工作，切实打击xxx活动，有效地推动了全辖反xxx工作全面深入的开展。现将2012年反xxx工作总结报告如下：
一、20XX年反xxx工作重点
（一）注重领导，进一步完善组织机构体系
1、根据中国人民银行反xxx管理要求，为了扎实开展反xxx工作，今年以来，公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反xxx工作领导小组，切实加强对反xxx工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反xxx工作领导小组，把反xxx工作落实到部门、岗位和人员。
2、召开专题会议，研究部署反xxx工作。年初，公司制定了20XX年合规工作计划，把反xxx工作列为重要工作，将反xxx管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反xxx工作开展情况，协调解决反xxx工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟
踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求，定期召开反xxx会议，贯彻落实上级的反xxx工作要求，保证了反xxx工作的顺利进行。
（二）加强学习，提高对反xxx工作的认识
针对保险公司容易存在的对反xxx工作的片面认识，公司围绕反xxx法律法规，结合工作实际，加强组织反xxx知识的宣传学习、培训。
一是注重加强对各级高管人员反xxx知识的培训，今年以来，先后组织公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国xxx组织董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对反xxx工作的认识和自觉性。
二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反xxx方面知识的培训。为切实履行好反xxx重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反xxx思想，力求使员工深刻领会反xxx的精神和意义，确保公司反xxx工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反xxx的主动性和积极性。
今年以来，公司还两次对兼职管理员集中进行反xxx培训，培训内容主要对《xxx反xxx法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法（试行）》等进行学习、讲解。10月份，xxx颁布实施《保险业反xxx工作
管理办法》后，我司在转发、组织学习的基础上，又对全体员工进行了反xxx视频培训，通过培训，进一步提高了全体员工对反xxx工作重要性的认识。
（三）完善内控，推动反xxx工作向纵深发展为了强化反xxx管理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反xxx关键环节先后建立了《XX保险公司反xxx管理办法》、《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法（试行）》等一系列较为全面的反xxx内控制度，确保了反xxx工作的有效开展。目前，根据公司反xxx工作具体情况正在按照xxx《保险业反xxx工作管理办法》着手修订完善公司反xxx管理办法及其实施细则等一系列内控制度，进一步完善反xxx工作内部管理制度。
（四）积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高大额和可疑交易报告质量
为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好反xxx工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节，针对具有不同xxx或者恐怖融资风险特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的准确性、完整性和有效性，努力守住xxx的“入门”风险防线；并按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极研发完善反xxx大额可疑监控系统，各分支机构可以通过反xxx大额可疑系统对相关数据进
行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反xxx大额可疑系统存在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“30天5次收付”改为“10天3次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过反xxx大额可疑系统，对各分支机构反xxx大额可疑交易进行日常化监测，每天核实反xxx系统提取出来的大额、可疑交易数据。目前，共审核321条反xxx可疑交易信息，其中较为可疑的交易60余笔，经逐步研究均排除可疑交易，属于团意险集体投保、退保情形或车辆集中报废的情况等。对监测结果进行适时通报，提出整改要求。四是严把非现场监管报表质量关，全面提升反xxx非现场监管报表质量。公司按照人民银行重庆营管部的要求，按时汇总公司全系统范围的数据，填报《客户风险划分情况统计表》、《异地反xxx监管信息报送表》以及10张非现场监管报表，未出现填报内容失真和错报的现象。
（五）采取多种形式，宣传贯彻《反xxx法》今年是《反xxx法》贯彻实施的第六年，我公司按照人行重庆营管部的统一部署，10月份我司采取多种形式，组织全系统开展了反xxx宣传月活动，宣传贯彻《反xxx法》。
一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反xxx的条幅；二是制作了35块展板，简明扼要地向受众介绍了什么是xxx、xxx的危害以及反xxx的主要内容等；三是设立咨询展台，现场答疑，受理社会群众有关反xxx的各类咨询使广大市民对反xxx工作有了
更深的认识和了解；四是加强沟通，同各业务条线密切配合，重点针对一线业务人员和重点岗位人员，认真讲解反xxx在各条线业务环节中的要求，特别是对客户身份识别、大额交易及客户身份资料与交易记录保存制度，使得广大业务人员充分理解并进一步认识了日常业务活动中反xxx规则的具体要求，重新认识到风险防范、合规经营及反xxx工作的重要性。
（六）加强检查，推动反xxx工作的开展
为保质保量完成反xxx工作，今年公司对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进行了抽查。各省分公司、中心支公司等分支机构进行了全面自查。总公司审计稽核部还对2010的反xxx工作进行了内部审计，提出了反xxx工作中存在的不足和整改要求，有力地促进了反xxx工作。
（七）建立反xxx客户风险分类常规机制
按照人民银行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反xxx工作的通知》，公司制定了《反xxx客户风险等级划分标准及管理办法（试行）》，并严格按照中国人民银行和人行重庆营业管理部对反xxx客户风险等级划分进度的要求，对存量客户进行风险划分，并持续做好新增客户反xxx风险划分日常工作。同时，定期监控分析高风险客户，及时开展尽职调查，掌握客户资金交易活动，分析交易特征，防范反xxx和反恐怖融资风险。
（八）积极认真配合人民银行做好反xxx工作作为人行重庆营管部反xxx工作的定点联系单位，公司领导高度重视，对人行及营业管
理部新下发的文件，及时组织相关人员认真学习，严格执行。6月份，公司接到人行重庆营管部组织开展的反xxx大额和可疑交易管理制度的适用性、大额可疑交易的筛选标准问卷调查工作后，组织全辖11家分支机构进行了贯彻落实，并按要求统计报送了2009至2012年5月的大额可疑交易数据。10月20日，我司参加了2012年前三季度重庆市反xxx非现场监管工作通报座谈会后，及时将这次会议中的有关精神向各部门及全辖各机构进行了传达，要求各业务部门结合业务流程，查找工作不足，全面开展履行反xxx义务自查自律活动，不断提升反xxx工作质量。
（九）做好《保险业反xxx工作管理办法》的贯彻落实10月份，公司接到《保险业反xxx工作管理办法》文件后，公司领导十分重视，召开专题会议研究落实，及时向全国14家分公司进行转发，同时要求各级分支机构对照新的监管要求，开展系统性的自查，重点检查反xxx内控制度是否完整有效；反xxx内控制度是否落实到各业务环节的操作流程并有效执行；反xxx机构设置和人员配备情况；履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反xxx宣传培训、审计等反xxx义务的情况；与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求等方面的反xxx工作。另一方面，根据公司增资扩股的计划，公司董事会办公室认真加强对投资入股者资金来源的审核，要求投资者提交投资资金来源符合反xxx法律法规要求的证明材料。
二、目前反xxx工作存在的主要不足
1、各级反xxx工作人员的专业技能不足，在识别复杂交易行为方面还存在一定的困难。
2、反xxx的培训还相对滞后，主要体现为培训的时间较少、内容单一、受众有限、深度不足，影响了反xxx工作的深入开展。
三、20XX年反xxx工作思路
（一）继续加强对《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》的宣传和培训工作。将《反xxx法》的宣传与培训作为贯彻落实反xxx法律法规、做好反xxx工作的基础，继续广泛深入开展反xxx相关知识宣传培训活动，提高全社会及全体员工对反xxx的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反xxx社会氛围。
（二）继续完善反xxx内控机制，建立健全相应的机构和制度。按照《反xxx法》和《保险业反xxx工作管理办法》要求，在现有的基础上继续完善各项反xxx内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反xxx工作奠定坚实的基础。
（三）继续加大对重点可疑交易的分析、调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌xxx线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加强对重点可疑交易的分析、调查和协查，配合人民银行、xxx、司法机构做好发现涉嫌xxx的违法犯罪案件的工作，严厉打击xxx犯罪活动。
（四）继续加强反xxx的检查和内部审计工作。一是强化日常检查，依托业务部门，充分利用专业检查队伍，在进行业务检查中，把反xxx的三大义务列入检查范畴，进行检查；二是将常规审计与专项
审计相结合，进一步加大对反xxx工作的内部审计力度，堵塞漏洞，防范xxx风险。
今后我们将继续把反xxx工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反xxx培训的力度，确保全员树立应有的反xxx意识，掌握必要的反xxx技能，增强反xxx工作的紧迫感、主动性；严格履行反xxx义务，切实打击xxx活动。
【范文二：保险公司反xxx工作总结】
今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反xxx工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反xxx工作总结如下：
一、20XX年上半年合规工作回顾
上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。
1、分公司及下属机构合规组织的建设情况；
期货公司反xxx工作总结 第六篇
关于中国际期货公司苏州营业部开展《反xxx法》宣传活动的总结
江苏省证监局：
日是全国法制宣传日，为全面推进金融机构反xxx工作，打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法xxx犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高证券期货业信誉，保证交易的稳定，促进期货业的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反xxx知识，夯实反xxx工作的社会基础，我公司在接到中国证券监督管理委员会江苏建管局文件《关于开展2010年“”全国法制宣传日系列宣传活动的通知》宣传活动的通知后，积极开展了《反xxx法》宣传日活动。
为全面提升期货公司反xxx工作监督力度，我公司在当天组织多种形式学法普法活动。为全面普及反xxx知识，提高公众的反xxx意识；为反xxx工作提供良好的社会环境，履行《反xxx法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法规对金融机构提出的义务和职责；为保证在本公司员工对《反xxx法》有更为深入了解，为扩大宣传《反xxx》尽最大努力，现将日我公司组织宣传活动情况汇报如下：
首先，在公司内部加强组织领导，进行精心部署规划。为使《反xxx法》在公司内部引起重视，在社区宣传工作中达到良好预期效果，引起更多的社会人士关注了解《反xxx法》，公司领导高度重视，成立了由经理金萍为组长，业务部、客服部和财务会计部负责人为主要成员的反xxx工作学习宣传领导小组。此外，结合苏州本地实际情况，公司制定了适合当地的反xxx工作宣传计划，我们选择了苏州地区较为著名湖西社区为活动基地，加强与新闻、城管等部门的协调沟通，为我们开展反xxx义务宣传工作营造良好的社会环境。
其次、强化自我学习，提高对《反xxx法》的认识。为增强员工对反xxx工作的认识，做更优秀的反xxx工作的监督者和宣传者，我公司首先从自身做起，全员开展《反xxx》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报
告管理办法》等法律法规知识的学习。在学习的同时还通过制作宣传手册，反xxx简明材料力图通过最有效的手段宣传好反xxx工作，让更多的社会人士了解和参与反xxx工作中去。
最后、精细规划，周密实施，确保反xxx宣传工作有效展开。为确保反xxx宣传工作的有序、有效展开，我公司照江苏省证监局要求精心规划，周密实施。礼包宣传活动达到预期目的。
(一)定点宣传。首先是我们确定宣传活动的地点，坚持宣传活动有的放矢，因此我们选择了在苏州地区较为著名师惠坊邻里中心作为活动基地，在公司所在地同时开展宣传活动。
(二)有效宣传。反xxx工作宣传期间，公司在营业处和湖西社区通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，发放宣传资料等形式，全面开展《反xxx法》宣传。宣传活动期间共发放《反xxx法》知识宣传资料近500份，认真向公众解答xxx的概念，反xxx的作用及意义。同时在对于想更多了解反xxx工作的社会人士给予更多的讲解，力求活动务实有效。
(三)联合宣传。反xxx工作宣传是多元社会主体的活动，因此我公司根据《反xxx法》的抽象性的特点，联合湖西社工委与颐华律师事务所一起组织开展广场法律咨询宣传活动。向过往的居民提供法律咨询服务，解答居民提出的各种法律问题，同时还向居民发放《调解法》、《消防法》、《民政法律汇编》等宣传资料。
总之，通过此次活动，提高了社会群众对反xxx知识的认识和了解，为《反xxx法》的实施打下了坚实基础，使反xxx工作达到了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了xxx是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击xxx犯罪已成为共识。举办这次反xxx宣传活动在我公司还是第一次，在活动开展的过程中，也暴露出我们还存在一些不足，距证监会的要求还存在一定的差距，突出表现在工作人员对此项工作认识不够、责任感感不强、操作困难，公众在办理业务时，不理解业务处理程序，不积极配合反xxx工作等。当然，反xxx工作
一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格按照证监会的要求，切实履行好反xxx的法定义务，维护国家的经济金融安全，尽到金融机构的基本职责。
中国国际期货公司苏州营业部
反xxx工作宣传小组
2010-12-4
期货公司反xxx工作总结 第七篇
XX期货反xxx工作总结XX期货反xxx工作总结的范文有哪些
3个工作日内以5个工作日内以电子的工作能了强化了员工的反xxx意识，初步形成了一支反xxx工作队伍，推动反xxx工作得到全面展开。四、反xxx工作中发现的问题培训资料思想认识是制约我们反xxx工作质量提高的关键因素。虽然反xxx工作已开展多年，并进行培训，但缺教材、缺
1、反xxx培训工作缺乏师资、缺案例、缺成熟规范的反xxx技术模式，从而培训学习也只是停留在低层次水平，翻来覆去抄法规、读概念，对如何深化反xxx工作的现实指导意义小大。在实际工作中多数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭感觉、凭经验办理，业务处理随意性较强，不能及时识别和防范xxx活动。2.有些员工对反xxx工作的重要性认识不够虽然制定大额交易和可疑交易信息报告和操作规程，但只停留在操作人员简单的登记、审批和汇总，一些员工对反xxx工作的重要性认识不足，缺乏反xxx工作的主动性，随意性较强。五、在年反xxx工作的基础上，制定下一年反xxx工作计划1.继续加强领导，统一认识反xxx工作的重要性和必要性。在行领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反xxx的各项规定。2.继续加强反xxx一线工作人员的培训工作，提高反xxx技能。只有深刻领悟反xxx规定，才能较好地完成反xxx工作。通过对反xxx知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。3.继续完善反xxx内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好完成反xxx工作奠定坚实的基础。关于中国际期货公司苏州营业部开展《反xxx法》宣传活动的总结江苏省证监局：日是全国法制宣传日，为全面推进金融机构反xxx工作，打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法xxx犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高证券期货业信誉，保证交易的稳定，促进期货业的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反xxx知识，夯实反xxx工作的社会基础，我公司在接到中国证券监督管理委员会江苏建管局文件《关于开展
XX年“”全国法制宣传日系列宣传活动的通知》宣传活动的通知后，积极开展了《反xxx法》宣传日活动。为全面提升期货公司反xxx工作监督力度，我公司在当天组织多种形式学法普法活动。为全面普及反xxx知识，提高公众的反xxx意识
;为反xxx工作提供良好的社会环境，履行《反xxx法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法规对金融机构提出的义务和职责;为保证在本公司员工对《反xxx法》有更为深入了解，为扩大宣传《反xxx》尽最大努力，现将日我公司组织宣传活动情况汇报如下：首先，在公司内部加强组织领导，进行精心部署规划。为使《反xxx法》在公司内部引起重视，在社区宣传工作中达到良好预期效果，引起更多的社会人士关注了解《反xxx法》，公司领导高度重视，成立了由经理金萍为组长，业务部、客服部和财务会计部负责人为主要成员的反xxx工作学习宣传领导小组。此外，结合苏州本地实际情况，公司制定了适合当地的反xxx工作宣传计划，我们选择了苏州地区较为著名湖西社区为活动基地，加强与新闻、城管等部门的协调沟通，为我们开展反xxx义务宣传工作营造良好的社会环境。其次、强化自我学习，提高对《反xxx法》的认识。为增强员工对反xxx工作的认识，做更优秀的反xxx工作的监督者和宣传者，我公司首先从自身做起，全员开展《反xxx》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规知识的学习。在学习的同时还通过制作宣传手册，反xxx简明材料力图通过最有效的手段宣传好反xxx工作，让更多的社会人士了解和参与反xxx工作中去。最后、精细规划，周密实施，确保反xxx宣传工作有效展开。为确保反xxx宣传工作的有序、有效展开，我公司照江苏省证监局要求精心规划，周密实施。礼包宣传活动达到预期目的。(一)定点宣传。首先是我们确定宣传活动的地点，坚持宣传活动有的放矢，因此我们选择了在苏州地区较为著名师惠坊邻里中心作为活动基地，在公司所在地同时开展宣传活动。(二)有效宣传。反xxx工作宣传期间，公司在营业处和湖西社区通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，发放宣传资料等形式，全面开展《反xxx法》宣传。宣传活动期间共发放《反xxx法》知识宣传资料近钱的概念，反xxx的作用及意义。
500份，认真向公众解答洗。同时在对于想更多了解反xxx工作的社会人士给予更多的讲解，力求活动务实有效。(三)联合宣传。反xxx工作宣传是多元社会主体的活动，因此我公司根据《反xxx法》的抽象性的特点，联合湖西社工委与颐华律师事务所一起组织开展广场法律咨询宣传活动。向过往的居民提供法律咨询服务，解答居民提出的各种法律问题，同时还向居民发放《调解法》、《消防法》、《民政法律汇编》等宣传资料。总之，通过此次活动，提高了社会群众对反xxx知识的认识和了解，为《反xxx法》的实施打下了坚实基础，使反xxx工作达到了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了xxx是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击xxx犯罪已成为共识。举办这次反xxx宣传活动在我公司还是第一次，在活动开展的过程中，也暴露出我们还存在一些不足，距证监会的要求还存在一定的差距，突出表现在工作人员对此项工作认识不够、责任感感不强、操作困难，公众在办理业务时，不理解业务处理程序，不积极配合反xxx工作等。当然，反xxx工作一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格按照证监会的要求，切实履行好反xxx的法定义务，维护国家的经济金融安全，尽到金融机构的基本职责。中国国际期货公司苏州营业部反xxx工作宣传小组20XX-12-4
期货公司反xxx工作总结 第八篇
检查结果：
整体工作情况：各岗位工作人员均能坚持落实反xxx规定，在日常工作中贯彻反xxx工作要求。
具体情况如下：
一、客户身份识别工作情况
1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证、银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。
2、我营业部根据《客户xxx风险分级管理制度》规定，配合总部开展客户xxx风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。
二、业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。
1、本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中：1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户xxx风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。
2、本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。
三、可疑交易报告
营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。
四、存在的问题：
1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；
2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述不规范；
3.反xxx会议和学习记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。
五、整改措施：
1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名、检查人员签名、各岗位工作人员签名项目；
2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述按照《公司反xxx内部控制制度》第六章第三十六条的可疑交易的表现形式来表述。
3.另外建立文本档案，独立保存反xxx会议和学习记录。
营业部负责人签名：
检查人员签名：
各岗位工作人员签名：
