发布《证券公司内部控制指引》的通知【优秀3篇】

发布《证券公司内部控制指引》的通知 篇一

近日，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，旨在进一步规范证券公司的内部控制工作，提升证券市场的风险防范能力和服务质量。本通知旨在向各证券公司通报此项指引的发布情况，并要求各公司积极配合，认真落实相关要求。

《证券公司内部控制指引》是根据证券法律法规和监管要求，结合证券公司的业务特点和风险特征，制定的一项具体指导性文件。该指引从内部控制的基本原则、内部控制的组织架构、内部控制的风险评估和风险防范、内部控制的运行和监督等方面，对证券公司的内部控制工作提出了明确要求和具体措施。

首先，指引强调了内部控制的基本原则。证券公司应当依法合规经营，加强内部控制的全员参与意识和责任意识，确保业务活动合规、稳健、有序进行。其次，指引明确了内部控制的组织架构。证券公司应当建立健全内部控制组织架构，明确内部控制的职责分工和权限划分，确保内部控制工作的有效运行。再次，指引强调了内部控制的风险评估和风险防范。证券公司应当建立完善的风险评估机制和风险防范措施，及时发现和应对潜在风险，确保公司的资产安全和业务稳定。最后，指引要求加强内部控制的运行和监督。证券公司应当建立健全内部控制运行和监督机制，进行内部控制自评和外部审计，及时纠正和改进存在的问题，确保内部控制的有效性和持续性。

为了确保《证券公司内部控制指引》的顺利实施，各证券公司应当认真学习、宣传和贯彻执行该指引。首先，各公司应当组织内部培训，提高员工对内部控制的认识和理解，确保员工能够按照指引要求履行相关职责。其次，各公司应当制定具体的实施方案和工作计划，明确责任人和时间节点，确保指引的各项要求能够得到落实。同时，各公司还应当加强内部沟通和协作，及时共享经验和做法，推动内部控制工作的不断完善。

最后，各证券公司应当建立健全内部控制的监督机制，加强内部控制的监督和评估，及时发现和解决问题。同时，证监会将加强对证券公司的监管和指导，加大对内部控制工作的检查力度，确保指引的有效实施和落地。各证券公司应当积极配合监管部门的工作，主动接受监管部门的检查和指导，共同推动证券市场的健康发展。

通过发布《证券公司内部控制指引》，证监会进一步规范了证券公司的内部控制工作，为保障证券市场的稳定和健康发展提供了重要支持。各证券公司应当充分认识到内部控制的重要性，切实加强内部控制的建设，提高风险防范和服务质量水平，为广大投资者提供更加安全、稳定和可靠的服务。

发布《证券公司内部控制指引》的通知 篇三

关于发布《证券公司内部控制指引》的通知

　　在当下社会，我们都跟通知有着直接或间接的联系，通知是用来发布法规、规章，转发上级机关、同级机关和不相隶属机关的公文，批转下级机关的公文，要求下级机关办理某项事务等。如何写一份恰当的通知呢？以下是小编为大家收集的关于发布《证券公司内部控制指引》的通知，欢迎大家分享。

　　证监机构字[2003]260号

　　各证券公司：

　　为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。

　　二○○三年十二月十五日

　　证券公司内部控制指引

　　第一章 总则

　　第一条 为引导证券公司规范经营， 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。

　　第二条 本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

　　第三条 内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

　　（一）控制环境：主要包括

　　（二）风险识别与评估：及时识别、确认证券公司在实现经营目标过程中的风险， 并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险及证券公司的承受能力进行适时评估。

　　（三）控制活动与措施：保证实现证券公司战略目标和经营目标的政策、程序，以及防范、化解风险的措施。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。

　　（四）信息沟通与反馈：及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并进行有效的内外沟通和反馈。

　　（五）监督与评价：对控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈的有效性进行检查、评价，发现内部控制设计和运行的缺陷并及时改进。

　　第四条 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：

　　（一） 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。

　　（二） 防范经营风险和道德风险。