证券公司全面实现第三方存管(实用3篇)

证券公司全面实现第三方存管 篇一

近日，我国证券市场迎来了一项重要的改革举措——证券公司全面实现第三方存管。这一举措的实施，标志着我国资本市场监管体系不断完善，市场秩序进一步规范，投资者权益得到更好的保障。

第三方存管是指证券公司客户资金和证券账户的托管业务由专业的第三方托管机构来完成，以确保客户资金证券安全。在此之前，我国证券公司的自营业务和客户资金证券账户往往由同一家公司托管，存在潜在的资金资产隔离不够清晰的风险。通过全面实现第三方存管，可以有效避免证券公司自身经营风险对客户资金证券安全造成的影响，提高了市场的透明度和稳定性。

第三方存管的实施对于推动我国资本市场的健康发展具有重要意义。首先，第三方存管可以有效防范证券公司的内部风险，提高市场的运行效率和透明度，增强了市场的抗风险能力。其次，第三方存管可以提高投资者对市场的信任度，增强了市场的吸引力和竞争力，有利于吸引更多的投资者参与市场交易。最后，第三方存管可以有效保护投资者的合法权益，提高了市场的公平、公正性，促进了市场的健康有序发展。

在全面实现第三方存管的过程中，监管部门、证券公司和第三方托管机构需要密切合作，加强信息共享和风险管理，确保第三方存管制度的顺利实施。同时，证券公司也需要加强内部管理，完善制度建设，提高风险控制和监督能力，保障客户资金证券的安全。

总的来说，证券公司全面实现第三方存管是我国资本市场监管的一项重要举措，有利于提高市场的透明度和稳定性，增强市场的吸引力和竞争力，保护投资者的合法权益，促进市场的健康有序发展。相信在相关各方的共同努力下，我国资本市场将迎来更加繁荣和稳定的发展局面。

证券公司全面实现第三方存管 篇二

随着我国证券市场的不断发展和监管制度的不断完善，证券公司全面实现第三方存管已成为大势所趋。这一改革举措的实施，将对我国资本市场的健康发展产生深远的影响。

第三方存管是一种有效的资金和证券管理模式，可以有效防范证券公司的自身风险，提高市场的透明度和稳定性。通过将证券公司客户资金证券账户的托管业务委托给专业的第三方机构完成，可以避免证券公司自身经营风险对客户资金证券安全造成的影响，保障投资者的合法权益，增强市场的信心和吸引力。同时，第三方存管还可以提高市场的运行效率和风险管理水平，有利于市场的健康有序发展。

在全面实现第三方存管的过程中，监管部门、证券公司和第三方托管机构需要共同努力，加强合作，提高监管水平和风险管理能力，确保第三方存管制度的有效实施。证券公司需要加强内部管理，建立健全的制度和机制，完善风险管理体系，保障客户资金证券的安全。第三方托管机构需要提高服务水平和专业能力，积极配合监管部门和证券公司，共同推动第三方存管制度的顺利实施。

综上所述，证券公司全面实现第三方存管是我国资本市场监管的一项重要举措，有利于提高市场的透明度和稳定性，增强市场的竞争力和吸引力，保护投资者的合法权益，促进市场的健康有序发展。相信在相关各方的共同努力下，我国资本市场将迎来更加繁荣和稳定的发展。

证券公司全面实现第三方存管 篇三

证券公司全面实现第三方存管

投资者首先要明确，买基金应该是一种长期投资行为，是将自己未来一段时间内不会急用的闲置资金拿去投资，而作为长期投资，购买基金后，寄希望于基金净值净值能够持续增长，这是大多数投资者的美好愿望。但在具体的基金投资过程中，实现这一目标和愿望的前提是基金不被套牢。为此，还需要投资者掌握避免　中国证监会有关人士日前表示，证券公司已全面实现客户资金的第三方存管。据市场最新统计的数据，4985万参与交易的合格资金账户及1.2万亿资金已转入第三方存管系统；规范银证通账户233万户；规范清理不合格资金账户1270万户；对1194万户资金账户实施了休眠 。

　　与此同时，21家银行、103家证券公司建立了独立的第三方存管技术系统，稳定性显著增强，经受住了2007年证券市场交易量创历史新高、今年南方冰雪灾害和汶川地震等重大考验，较好地承担了客户资金划转、存取、查询等业务功能，保障了证券市场的平稳运行。

　　有关人士指出，第三方存管制度的全面实施，增强了投资者信心，在促进证券公司增强合规经营意识，提升经营管理、风险控制和客户服务水平方面也产生了积极效应：

　　一是严格落实了新《证券法》的有关要求，使客户资金安全有了制度上的保证。与此同时，也有效防止了证券市场风险向银行系统的转移。

　　二是提高了证券公司规范程度和市场透明度。通过第三方存管，证券行业基本完善了实名对应的账户体系，资金来源和资金划付得到双重监控，操纵市场、做庄等违法违规行为难度大大增加，监管部门反洗钱、打击操纵市场和内幕交易等各类违法行为的'有效性得到提高。

　　三是兼顾了市场效率，为证券市场创新发展留出空间。第三方存管保持了证券业务流程和创新机制的完整性，在保障客户资金安全的同时兼顾证券交易效率，证券公司交易、清算等业务以及财务、风险管理趋于集中，拓展了证券市场客户服务的广度和深度，为证券公司业务转型、产品创新、组织体系创新奠定了良好基础。

　　据介绍，2006年7月，证监会开始在证券行业全面推行客户资金第三方存管制度。推行之初面临诸多困难：各方对基础工作重视不够，第三方存管工作实施动力不足；第三方存管工程巨大，技术系统搭建、业务流程再造、账户规范涉及100多家证券公司、3000多个证券营业部、70多家商业银行及其上万个分支机构；第三方存管影响范围广泛，涉及6000多万投资者（按当时资金账户统计），且由于历史原因，其中相当一批不合格账户无法实施

　　针对上述问题，证监会在相关部门支持下充分发挥有关各方积极性，激发证券公司的内在动力；排除银证技术、业务障碍，全面清理银证通业务，启动资金账户清理工作，为第三方存管创造条件；密切跟踪，及时解决存在问题，与银监会联合颁布《证券公司客户资金商业银行第三方存管技术指引》，对第三方存管技术标准提出了要求，保持市场稳定。

有关人士指出，第三方存管是一项跨行业，涉及环节多，技术关联度高，工作量大的工作，是按照证券法的基本要求，结合我国证券市场的实践进行的一项基础性制度改革。目前已经取得较显著的成效，但还需在实践中不断完善和优化，以便更好地为证券市场健康稳定发展发挥作用。

中国大学网