投资合规管理案例范文【最新6篇】
投资合规管理案例范文 篇一
在投资领域中，合规管理是非常重要的一环。合规管理可以确保投资者的利益得到保护，同时也能够维护市场的秩序和稳定。下面将介绍一个投资合规管理的案例，以展示其重要性和有效性。
某公司是一家专注于股票投资的私募基金公司。由于其投资策略的成功，该公司吸引了大量的投资者，并迅速扩大了其资产规模。然而，随着公司规模的不断增加，其投资合规管理面临了一些挑战。
首先，公司面临着投资者数量的增加，尤其是来自个人投资者的增加。这就要求公司在投资合规管理方面更加注重投资者教育和风险揭示。公司通过增加投资者教育的力度，提供更加详细和透明的投资信息，并与投资者建立更加密切的沟通渠道，以确保投资者充分了解投资产品的风险和收益。
其次，公司还面临着投资策略的多样化和复杂化。为了追求更高的收益，公司开始尝试更加复杂的投资策略，例如衍生品交易和高频交易。这就要求公司在投资合规管理方面加强内部控制和风险管理。公司通过建立专门的风险管理团队，负责监测投资策略的风险，并制定相应的风险控制策略。此外，公司还加强了内部审计和合规审查的力度，以确保投资策略的合规性和风险的可控性。
最后，公司还面临着监管环境的变化和不确定性。随着监管政策的不断调整和完善，公司需要不断更新和调整其投资合规管理措施。为此，公司建立了一个专门的合规管理团队，负责跟踪和解读监管政策，并及时调整公司的投资合规管理措施。此外，公司还积极参与行业协会和监管机构的活动，与监管机构保持密切的合作关系，并及时了解最新的监管动态。
通过上述的投资合规管理案例，我们可以看到，合规管理对于投资公司来说是非常重要的。只有通过加强投资者教育、加强内部控制和风险管理，并及时应对监管环境的变化，投资公司才能够更好地保护投资者的利益，维护市场的秩序和稳定。因此，投资公司应该高度重视投资合规管理的建设和完善。
投资合规管理案例范文 篇二
投资合规管理是保护投资者利益和维护市场秩序的重要手段。下面将介绍一个投资合规管理的案例，以展示其有效性和必要性。
某公司是一家专注于房地产开发的上市公司。由于房地产行业的特殊性，该公司的投资合规管理面临着一些挑战。
首先，由于房地产行业的周期性和风险性，公司需要加强对项目风险的评估和管理。公司建立了一个独立的风险管理部门，负责对项目进行风险评估，并制定相应的风险控制策略。此外，公司还加强了对供应商和合作伙伴的尽职调查，以确保合作方的合规性和信誉度。
其次，公司还面临着融资风险的挑战。为了扩大规模和提高盈利能力，公司需要进行融资活动。然而，融资活动存在一定的风险，例如利率风险和信用风险。为此，公司建立了一个专门的融资管理团队，负责监测和管理融资风险。该团队通过建立融资风险模型，评估融资风险的大小，并制定相应的风险控制策略。
最后，公司还面临着公司治理和信息披露的挑战。公司建立了一个独立的董事会，负责监督和审查公司的决策和运营。此外，公司还加强了对内幕交易和操纵市场行为的监测和防范，并及时披露相关信息，提高信息的透明度和准确性。
通过上述的投资合规管理案例，我们可以看到，合规管理对于房地产公司来说是非常重要的。只有通过加强风险管理、加强融资管理和加强公司治理和信息披露，房地产公司才能够更好地保护投资者的利益，维护市场的秩序和稳定。因此，房地产公司应该高度重视投资合规管理的建设和完善。
投资合规管理案例范文 篇三
1、集团及所属公司对外投资，必须经有关部门评估论证后，逐级上报总裁办签署意见，经总裁办批准后才执行。未经总裁办审批，任何公司、部门均不得以任何方式对外投资。
2、财务部会同各主管部门按投资协议监控投资回报，对投资效益做出评价，未经总裁办批准，任何其他部门无权减免投资回报。
3、各所属公司必须在工商局注册三十天内向集团公司财务部提交批准证书、营业执照、合同、章程等文件复印件。公司生产经营期间，投资人增资、转让投资权益或改变合作条件，需经总裁办批准。在办完相关法律文件后，向集团公司财务部提交变更文件复印件。
4、集团分公司开业或投资要有会计师事务所的注册会计师的验资证明和银行送款回执。
投资合规管理案例范文 篇四
综合经营条件下工商银行合规治理探析
摘要：综合经营作为全球范围内金融业发展的一个趋势，在促进商业银行盈利空间增大的同时，对银行风险控制与合规治理的要求愈益提高。如何建立有效的合规防范风险机制，尽快提升商业银行实施综合化经营过程中的合规治理水平，是工商银行需要研究和探讨的问题。
关键词：工商银行；综合经营；合规治理
一、综合经营条件下强化合规的可行性
在适应综合化经营，强化内部控制方面，工商银行在初步形成相对独立、垂直领导的稽核体制基础上，20__年10月，又根据建设现代金融企业的需要，改组了内部审计委员会。在原稽核监督局的基础上设立了内部审计局，在原跨区域设立的6家稽核专员办公室的基础上扩充组建了10家垂直治理的内部审计分局，内审工作的权威性和独立性有了更加完善的体制保障。同时，在全行系统重组成立了合规机构，内部控制和合规治理职能得到加强。“下管一级、监控两级”的治理体制不断完善，总行对一、二级分行资产质量、经营效益、综合成本、依法合规经营以及负责人履职等情况的综合监管能力增强，各一级分行对基层领导班子和治理人员的授权控制、考核评价和监督治理水平也有不同程度的提高。建立在两级监管体制基础上的对主要业务和机构的警告、限期整改和市场退出制度得到有效贯彻执行，对于规范各级机构的经营行为和增强全行的风险控制力发挥了重要作用。重组了风险治理委员会，借助国际闻名咨询公司设计了全面风险治理总体框架，实施了内部评级法工程建设，内部控制体系建设与国际接轨步伐日益加快。
20__年10月28日至20__年10月28日，工商银行经历了财务重组、引进战略投资者、实行股份制改造、公开发行上市、完善公司治理结构、建立现代金融企业制度等一系列向现代金融企业迈进的过程，为工商银行在今后一个较长的时期遵从国际惯例，严格按照巴塞尔新资本协议、《合规与银行内部合规部门》、人民银行《商业银行内部控制指引》、银监会《商业银行合规风险治理指引》等文件要求，建立完善现代商业银行内部控制机制，健全内部控制体系创造了良好的条件，并使工商银行适应综合化经营要求强化内部控制、提升合规水平在较短的时间内成为可能。
二、综合经营条件下强化合规的切入点
强化合规的内涵
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：一是强化制度约束。即商业银行在构建由股东大会、董事会、监事会、高级治理层组成的权责分明，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的制度、规章、流程的约束之下。二是实现风险控制。即促使商业银行为实现资本充足率、总资产净回率、成本收入比、资本利润率、股本收益率、不良贷款率等经营目标，依靠各项制度、规章、流程，建立对信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险有效进行事先防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制。三是提高制度执行力。即商业银行各级治理者和员工强化内部控制意识，严格落实各项控制制度，确保内部控制体系有效运行。四是建立应急预案。即商业银行在业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险。五是提升商业银行总资产净回率、资本利润率、股本收益率，商业银行各项经营活动实现价值最大化。
加强合规治理应协调处理好四大关系
1．正确处理好合规治理与决策层价值目标趋同的关系。现代商业银行经营目标决定了
决策层价值趋向，而银行内部合规治理必须紧紧围绕股东大会、董事会的价值趋向，严格遵循董事会审批的各项合规政策，协助高级治理层有效治理银行面临的合规风险，才能确保全行各项经营目标的顺利实现，促使银行价值实现最大化。
2．正确处理合规治理与业务经营协调发展的关系。按照巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》规定，“合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险等。”合规治理部门这种积极主动地识别、书面说明和评估风险的过程，既是有效地防范风险和减少损失，创造间接价值的过程，也是促进银行各项业务依法合规稳健发展，增加直接价值的过程。
3．正确处理好合规治理与监管良性互动的关系。《xxx银行业监督治理法》明确规定，“银行业监管的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。”而合规治理的目的在于有效防范和控制“因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及使用于银行自身业务活动的准则而可能遭受法律制裁和监管处罚、重大损失或声誉损失的风险，”所以加强合规治理与银行监管部门的有效监督方向一致、目标一致，两者实现良性互动，更会使银行增加客户的安全感，获得良好的社会信誉，树立良好的社会形象，提升自身市值和持续竞争力。
4．正确处理好合规治理与实现价值相互制衡的关系。实施合规治理既要与银行各项经营活动紧密结合，又要与银行内部公司治理相协调，更必须精心核算合规风险控制成本，核心就是要落实“三性”：一是有效性，即合规检查和治理要有效率；二是独立性，合规部门能够独立地、不受干扰地发现问题，调查问题，以确保合规风险治理的有效性；三是被审查性，合规部门履职情况要受到内部审计部门的定期检查。这样才能充分发挥合规治理部门主动合规、有效合规、科学合规、创新合规的作用，有效建立起一个合规治理与实现价值相互制衡营运机制，促进银行合规风险最小化、经营效益最大化的目标实现。
明确合规治理的重点
1．树立科学的合规工作理念。现代商业银行公司治理要求，其各项业务治理和运行必须置于严密的制度控制之下，而不是人为的控制之下。要实现这一目标，合规治理工作必须树立科学发展观，克服被动合规治理的思想，按照公司治理“分权、制衡、问责、透明”的原则，紧紧围绕全行公司治理和经营转型，立足完善内控机制、规范经营行为、防范操作风险，努力使各项制度规定覆盖所有经营治理和操作环节，使决策层和治理层的决策意图、治理目标及时有效地传导到全行每个岗位、每个环节，防止全行经营活动因发生内控疏漏而产生违规，确保决策层和治理层对全行整体治理的有效实施。
2．培育良好的合规文化。合规文化决定了商业银行的价值趋向和行为规范，要具体落实到全行员工的每项业务操作和经营行为中去。一是要确定并贯彻落实银行的职业道德规范和企业价值标准，明确员工的行为准则，包括银行明确鼓励和禁止的行为等。二是要改变规章制度的制定范式，自上而下、自下而上制定，同时加强规章制度的后评价，并根据组织结构和业务流程调整，及时修订和完善各项规章制度和业务操作规程。三是要严格有效地落实问责制，包括制定明确的岗位责任制，建立严格的问责制等。四是针对合规机制建设的要求改革和完善绩效考核机制，并将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现银行业倡导合规和惩处违规的价值观念。
3．准确界定合规治理部门的定位。合规治理是商业银行一项核心的风险治理活动。合规治理部门作为全行的监督治理职能部门，直接对国有商业银行董事会和高级治理层负责，具有独立的向高级治理层和董事会直接告工作的义务，其人员配备、审计、培训、治理费用和绩效工资由董事会决定，在国有商业银行公司治理组织架构中具有较高和十分重要的地位。
4．科学确定合规治理工作的职能。合规治理部门应在合规负责人的治理下协助高级治理层有效识别和治理商业银行所面临的合规风险，其履行以下基本职责：一是持续关注法律、规则和准则的最新发展，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级治理层提供合规建议；二是制定并执行风险为本的合规治理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；三是审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订；四是协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；五是组织制定合规治理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；六是积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试；七是收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标；八是保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
5．合理配置合规治理部门的人员组成。合规治理部门的人员涉及全行各个业务领域和治理部门，其人员由专职和特聘两部分组成。专职人员包括各级行专门从事合规治理的人员；特聘人员包括从全行各个业务部门聘任的兼职合规治理人员。专职和特聘合规治理人员承担着建立健全本行合规风险治理框架，治理、监督、纠正本行、本专业内部治理和业务操作合规性的责任和义务，并定期将自身职责范围的风险和控制状况向本行合规治理部进行告。
6．准确把握合规治理工作的切入点。第一，要积极发挥内控治理委员会秘书处的作用，组织开展合规宣传教育活动，确保合规治理渗透到全行各项业务过程和各个操作环节，并推动辖属各级行、各业务治理部门建立完善内控机制，提高内部控制治理水平。第二，认真开展合规审计工作。首先，加强对全行各项业务内控制度建设与执行的监督检查，通过制定非现场审计、常规审计、专项审计、离岗审计、责任审计、后续检查、内控综合评价等制度，建立完善科学的合规审计工作机制，提高合规审计的质量和效果。其次，建立健全非现场监督控制系统，通过即时非现场监测，及时发现和纠正业务部门经营活动偏离合规目标的行为。再次，加强对各项经营治理数据及信息系统的安全监督，及时排查疑点和薄弱环节，确定合规审计重点。最后，要与业务部门加强配合、协调、沟通和联系，对合规审计查出的问题及时进行反馈，并与专业部门配合，建立健全对重点岗位、基层机构负责人的监督制约机制。第三，促进业务治理部门定期梳理整合各项规章制度，避免新旧制度交叉而造成的执行矛盾和风险隐患，使制度在保证依法合规经营活动中发挥积极有效的作用。第四，健全违规操作问责规定。为遏制各类差错事故和案件发生，合规治理部门要按照精细化治理原则，建立严格的制度落实问责制，对于有制度、有要求而不执行的，要追究责任；对于有制度、不要求、不坚持的，要追究治
理者责任；对于该查未查或未查出的，要追究检查者责任；对于查出问题不按规定及时处理的，要追究处理者责任。第五，开展内控评价。通过定期或不定期对基层营业机构内部控制的严密性、制度执行的有效性、经营活动的合法性进行评价，及时发现存在的缺失和问题，有针对性地采取措施加以整改。第六，建立合规治理例会制度。合规治理部要定期对全行内部控制、合规经营、风险和控制状况进行综合分析，并定期召开由相关专业部门参加的合规治理例会，将全行内控治理、业务操作工作中存在的问题及时进行通，促进相关部门完善制度，规范治理，堵塞漏洞，防范风险。
7．建立合规风险治理长效机制。首先，要落实合规风险“三性”。一是有效性。即合规检查和治理要有效率；二是独立性，合规部门能够独立地、不受干扰地自己发现问题，调查问题，以确保合规风险治理的有效性；三是被审查性。合规部门履职情况要受到内部审计部门的定期检查。其次，建立违规举机制。各级行要为内部员工举违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举保护机制。再次，要变以往“部门银行”为“流程银行”。为有效防止对客户服务内容单一、业务创新单一、监督检查内容单一、风险控制不全面，出了问题部门之间相互推诿扯皮，相互推卸责任等弊端，要按照业务线所经营的产品种类整合业务流程和治理制度，开展制度检查，要将每一个业务岗位涉及的方方面面都纳入检查范围，进而通过流程银行建设，从整体上提高服务水平和对合规性风险的掌控与驾驭能力。
8．理清合规治理部的告途径。合规治理部要建立定期向高级治理层和董事会直接告工作制度。应依据业务治理部门制度执行和检查情况告、专职和特聘合规治理人员的工作告、日常合规检查及即时非现场监测、内控评价，全面把握全行每项业务的运行细节，定期综合分析判定全行内部控制、合规经营、风险和控制状况，直接告高级治理层和董事会，进而确定全行风险控制的基调，客观地评价全行公司治理状况，对全行业务运行实施有效的监督控制。
9．加强信息沟通。为保证合规治理部门有效履行职责，各业务治理部门专业会议应邀请合规治理部门人员参加，专业部门制定的规章制度和治理办法要送合规治理部会签把关，各种业务表和检查告必须抄送合规治理部门，确保合规治理部门及时把握经营活动的相关资料。合规治理部门要加强与业务部门协调、沟通和联系，对综合分析判定发现的问题及时向被查行和专业部门进行双向反馈，促进查出的问题及时整改。
10．健全合规工作机制。一是要建立相应的合规操作程序和尽职标准，完善主动合规激励机制，有效控制合规治理成本，确保合规治理人员认真履行工作职责。二是要树立合规风险防范意识，密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，密切跟踪全行经营活动面l临的各类风险，建立完善合规风险识别、评估、监测机制，提升对合规风险识别防范能力。三是要树立合规治理服务意识，积极为业务部门和操作人员提供合规咨询与帮助。四是要建立内控培训定期评审机制，定期对全行合规文化建设进行研究和评估，及时纠正内控培训工作中碰到的问题。五是加强合规队伍建设。要将政治素质高、业务知识全面、具备一定从业经验、胜任合规工作要求的人才选配到合规部门，努力培养一支作风严谨、客观公正、实事求是、执法严格、清正廉洁的合规队伍。
参考文献：
窦洪权，银行公司治理分析.北京：中信出版社，20__．
章彰，解读巴塞尔新资本协议．北京：中国经济出版社，20__
投资合规管理案例范文 篇五
1.关于薪酬的调整问题
关于员工薪酬调整的主要依据分为以下几种：一是当时的经济发展水平，二是员工的绩效考核，三是员工所处的岗位，四是员工的个人能力，五是市场的宏观经济环境。石油企业性质多半为国企，而且作为地位非常重要的能源部门之一，因此对管理者对于薪酬调整方面更加严谨慎重。在对薪酬进行调整之前，应该对同行业员工职位薪酬现状进行充分的调研和分析，调整依据可以有以下几种：一是参考业内其他企业的同等薪酬水平对企业职工的薪酬进行调整；二是参考员工的绩效考核因素，对于这种情况，主要针对的是以绩效为主要考核标准的部门，所有员工的薪酬都是与其工作的绩效挂钩的，主要通过绩效成绩考核来进行薪酬的分配和调整。三是由员工所处的岗位因素来进行薪酬分配，依据不同员工所处的不同岗位对其薪酬进行等级分配，随着岗位的调动，薪酬也随之发生变化，因此管理者应当及时做好薪酬的调整工作。四是员工能力考核因素，员工的能力提升，业绩或绩效也随之提升，因此薪酬水平的提高，也可以有效地激励员工不断对工作能力进行自觉提升，从而为企业创造更好的经济效益，促进企业实现利润的最大化和良好的发展。
2.薪酬管理的作用
激励作用
可以有效提高员工工作绩效
在石油企业的薪酬管理中,管理者将薪酬管理与员工的工作绩效有机结合起来，从而在最大限度上做到激发员工工作的积极性，以绩效和薪酬挂钩的形式不断激励员工积极参与日常的生产工作中。在对薪酬的管理上，一定要注重对员工工作绩效薪酬进行科学合理的分配，建立和完善一整套完整的薪酬绩效制度，从而加强薪酬的激励和对员工工作积极性的导向作用。
优化企业的人力资源管理
对于石油企业而言，对薪酬管理的加强，也是一个优化人力资源的过程，高薪酬自然会吸引大批高水平的优秀人才加入企业，使企业不断发展，从而提高石油企业的核心竞争力。反而言之，如果企业不能够对薪酬水平做出及时科学和有效的调整，最终只能被时代所淘汰。因为企业的薪酬水平较低，不但不能吸引到新鲜血液融入企业，甚至连企业原有的优秀人才也会因为薪酬待遇的不合理而大量的流失。因此就要求管理者在进行薪酬分配的时候，要尽最大可能结合行业内的薪酬水平并综合当时的宏观经济环境对企业的薪酬水平做出合理的调整，只有科学合理的薪酬水平才能对企业的人力资源进行良好的优化。
薪酬管理完善等级薪酬结构
在石油企业薪酬管理中，完善等级薪酬结构，可以激发员工不断完善自身的业务水平，从而整体带动企业的不断发展。然而在等级薪酬结构的完善中，管理者最需要注意的就是公开公正公平的原则，只有公正的制度才可以真正激发员工的工作热情。尤其是在石油企业这样的国有企业当中，等级薪酬结构的完善是至关重要的，因其自身的特殊性，决定了企业内部岗位升迁时必须要加强透明度和公开度，以及依据的公信力。如果升迁的理由不能得到广泛的认可，不是能者居上而是关系居上，暗箱操作居上，在引起员工的猜忌之后这套薪酬制度也就成了摆设，因为它在员工意识中已经丧失了公平性，对员工不能再起到激励作用。
3.结束语
综上所述，管理者在对薪酬进行分配和调整的时候，除了要对员工绩效能力等因素进行充分考核并做好行业内薪酬水平调研并兼顾宏观经济环境的同时，还应当充分考虑企业自身的经济效益。作为石油企业的管理者，一定要做到对薪酬进行有效的管理与控制，保证企业的薪酬制度系统可以平稳的运行，促进企业的快速发展。管理者对薪酬水平的及时调整，有利于企业建立完善的薪酬管理制度，使薪酬管理的作用能得到最大限度的发挥，与此同时还可以为企业补充大量新鲜血液，吸纳更多优秀人才进驻，从而提高企业的经济效益，促进石油企业的快速发展。
投资合规管理案例范文 篇六
1.目的:
规范总部项目投资管理工作，为总部战略发展提供土地储备支撑，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，
2.范围:
适用范围:xx地产总部及各项目公司。发布范围:总部发展中心。
3.名词解释:
投资发展工作是指进入房地产二级开发之前的所有工作，包括一级开发项目和二级开发项目。
一级开发项目:是指取得土地后，须经过一级开发，再通过“招拍挂”取得一级开发收益或自挂自摘进行二级开发的项目。
二级开发项目:是指取得土地后，不需要进行一级开发，直接进行二级开发的项目。4.职责:
发展中心职责:
项目拓展:总部发展中心可根据总部年度项目拓展战略，独立开展项目拓展工作。对收集的信息进行进行投资分析，并完成备案、立项等工作。
投资管理:总部发展中心对各项目公司的项目拓展工作负有管理职责，各项目公司上报的项目进行立项备案，并在总经理办公会和投资决策会上参与投资项目审核工作，发表独立意见。
各项目公司职责各项目公司按各自负责的区域独自开展项目拓展工作，并接受总部发展中心的业务指导。
5.作业内容:
初选收集项目信息并审核掌握的有关资料，进行初步分析及调查研究后，认为可进一步跟踪的，进入可研阶段。
:立项:
各项目公司上报发展中心申请立项的资料包括:
1)、项目立项申请单
2)、项目建议书(可研报告)
3)、项目原始资料复印件
立项项目必须有结案报告。在经过深入谈判后，各项目公司判断是否继续深入，若有必要，可以进入可研阶段;若没必要，须向发展中心上报立项项目结案报告及相关资料。
.在经过深入谈判后，认为可以进行可研阶段的项目，由下属各项目公司编制详细可行性报告及实施方案，报送总经理办公会并抄报总部发展中心。由总部发展中心在可行性报告及实施方案的基础上提出审核意见。
各项目公司并提前3周将可研报告及相关资料报送总部发展中心，总部发展中心对各单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快并报总经理办公会进入决策程序。
各投资项目均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。
总部公司发展中心对项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，投资分析的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核，并独立完成审核报告。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
各立项项目在充分论证的基础上，经总部主管领导可研初审后，上报总经理办公会，由总经理办公会决定上报决策委员会进行项目决策。
各立项项目进入项目决策程序后，应向决策委员会上报详细可研报告及项目操作方案，并抄送发展中心。发展中心依据独立完成的审核报告发表意见与建议，决策委员会决定项目投资与否。
通过决策委员会的项目，按照决策建议与意见进行相关法律文件签署。
6.奖惩条例:见项目拓展奖励制度
7.注意事项:
8.附件项目审核流程图
